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8月25日，中基協(xié)對(duì)深圳建泓時(shí)代私募證券基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱“建泓時(shí)代”）發(fā)布紀(jì)律處分決定書，經(jīng)查，該公司存在未及時(shí)向投資者履行信息披露義務(wù)、內(nèi)控管理有缺陷的違規(guī)事實(shí)，中基協(xié)對(duì)其進(jìn)行警告。 處分決定書顯示，建泓時(shí)代在“建泓7號(hào)”跌破止損線時(shí)僅以要求產(chǎn)品基金經(jīng)理告知的方式向投資者履行信息披露義務(wù)，但事實(shí)上該員工未及時(shí)告知投資者產(chǎn)品情況，存在未及時(shí)向投資者披露基金重大信息的情形。同時(shí)，建泓時(shí)代未建立向投資者履行信息披露義務(wù)的常規(guī)渠道，且未建立通過基金經(jīng)理向投資者履行信息披露義務(wù)的控制機(jī)制，致使投資者知情權(quán)受到嚴(yán)重?fù)p害，前述情形反映出深圳建泓內(nèi)控管理存在缺陷。 澎湃新聞?dòng)浾叽饲霸鴪?bào)道，去年8月，因旗下基金卷入與公募基金經(jīng)理配合做場(chǎng)外期權(quán)交易相關(guān)傳聞，建泓時(shí)代名聲大噪，當(dāng)時(shí)該私募發(fā)布聲明稱，該產(chǎn)品尚未達(dá)到開通場(chǎng)外期權(quán)等衍生品交易的條件，且未開通場(chǎng)外期權(quán)等衍生品交易。（澎湃新聞?dòng)浾?孫銘蔚） |
