本報（chinatimes.net.cn）記者齊萌 張智 深圳報道
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9月7日，上交所對松發(fā)股份（603268.SH）時任董事、財務(wù)總監(jiān)林崢予以監(jiān)管警示。經(jīng)查，林崢之女林沈虞在2023年2月8日—6月29日買入又賣出其所持股份，構(gòu)成短線交易行為。
對此，科技部國家科技專家?guī)鞂＜?、方融科技高級工程師周迪對《華夏時報》記者表示，短線交易涉及內(nèi)幕交易、操縱市場和損害市場公平的問題。如上市公司董事監(jiān)事高管及其家屬通過短線交易牟取巨額利潤，嚴(yán)重違背了誠實信用、真實合法的原則，破壞了市場的公正和透明，對投資者利益構(gòu)成了潛在風(fēng)險。
就相關(guān)問題，本報記者致函松發(fā)股份，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。
董事、財務(wù)總監(jiān)被上交所予以監(jiān)管警示
7月4日，松發(fā)股份發(fā)布《關(guān)于公司董事親屬短線交易及致歉》的公告。松發(fā)股份表示，收到林崢先生出具的《關(guān)于本人親屬短線交易松發(fā)股份股票的情況及致歉聲明》。
公司獲悉林崢先生的直系親屬林沈虞（林崢的女兒）于2023年2月8日至2023年6月29日期間存在買賣公司股票行為，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定，上述交易構(gòu)成短線交易；其中2023年3月30日—4月26日的交易行為構(gòu)成公司2022年年度報告窗口期交易。
據(jù)披露，林沈虞女士在2月8日至6月29日期間先后19次操作買入賣出公司股票，其買入公司股票金額共計396030.16元，賣出公司股票金額共計 416482.10元，此次短線交易獲益人民幣20451.94元，上述收益已全部上繳公司，截至7月4日，林沈虞女士未持有公司股票。
對于此次交易行為，林崢表示并不知情，交易期間未向其女兒林沈虞透露公司經(jīng)營信息或給予投資建議，林沈虞的交易行為是其自行根據(jù)二級市場的判斷做出的自主投資行為，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易謀求利益的情況。對此，林沈虞及林崢對廣大投資者致歉，承諾此類情況不再發(fā)生。
其董事親屬短線交易行為也引起了上交所的關(guān)注，9月7日，上交所對林崢予以監(jiān)管警示。上交所表示，林沈虞短線交易行為違反了《證券法（2019 年修訂）》第四十四條，《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則（2022 年修訂）》第十二條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2023 年修訂）》第1.4條、第3.4.1條、第3.4.11條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。
根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所對松發(fā)股份時任董事、財務(wù)總監(jiān)林崢予以監(jiān)管警示。
上交所要求松發(fā)股份建立股東所持公司股份及其變動的專項管理制度，明確相關(guān)主體股票交易的報告、申報和監(jiān)督程序，提醒其嚴(yán)格遵守持股變動相關(guān)規(guī)則，在從事證券交易等活動時，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、上交所業(yè)務(wù)規(guī)則及所作出的公開承諾，誠實守信，自覺維護(hù)證券市場秩序，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。
市場短線交易行為頻發(fā)
“短線交易涉及內(nèi)幕交易、操縱市場和損害市場公平的問題。上市公司董事監(jiān)事高管及其家屬通過短線交易牟取巨額利潤，嚴(yán)重違背了誠實信用、真實合法的原則，破壞了市場的公正和透明，對投資者利益構(gòu)成了潛在風(fēng)險?！敝艿媳硎尽?/p>
因此，監(jiān)管對于上市公司董監(jiān)高及家屬短線交易行為有嚴(yán)格限制，“根據(jù)《證券法》第一百四十一條規(guī)定，禁止利用未公開信息買賣證券，禁止操縱證券市場價格。對于短線交易行為，如果構(gòu)成利用未公開信息或操縱市場價格的行為，將受到法律的處罰。具體處罰措施包括罰款、吊銷證券從業(yè)資格、追究刑事責(zé)任等。”專精特新企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)工程副主任袁帥對本報記者指出。
針對短線交易的監(jiān)管，今年7月21日，證監(jiān)會還發(fā)布《關(guān)于完善特定短線交易監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見稿）》（下稱《規(guī)定》），《規(guī)定》主要圍繞大股東、董監(jiān)高等特定投資者，明確細(xì)化特定短線交易的適用標(biāo)準(zhǔn)和豁免情形。有業(yè)內(nèi)人士表示，該《規(guī)定》將有利于規(guī)范特定投資者短線交易監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場對外開放，助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
“雖中國的監(jiān)管制度對內(nèi)幕交易和操縱市場行為有嚴(yán)格禁止，但在實際監(jiān)管中，難以完全遏制短線交易行為，同時，A股市場流動性相對較弱，股價容易受到個別大股東或董監(jiān)高等人的操縱，短線交易容易引發(fā)價格的劇烈波動?！必斀?jīng)評論員張雪峰對本報記者表示。
因此，近年來，大股東、董監(jiān)高及其親屬觸發(fā)短線交易行為以及內(nèi)幕交易現(xiàn)象時有發(fā)生。據(jù)wind數(shù)據(jù)顯示，今年上半年，就有逾130家上市公司發(fā)布股東及其親屬短線交易并致歉的公告。
對此，袁帥表示，可完善信息披露制度，加強(qiáng)內(nèi)幕信息的監(jiān)管和打擊，提高投資者教育和風(fēng)險意識，加強(qiáng)市場監(jiān)管力度，加大對違法行為的處罰力度等。此外，還可以通過引導(dǎo)投資者注重長期投資價值，提高市場的投資理念和投資文化，減少投機(jī)行為的發(fā)生。
責(zé)任編輯：徐蕓茜 主編：公培佳
