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證監(jiān)會(huì)對(duì)西部證券采取責(zé)令改正措施
【資料圖】
【證監(jiān)會(huì)對(duì)西部證券采取責(zé)令改正措施】9月8日電，證監(jiān)會(huì)對(duì)西部證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，該公司存在部分項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，對(duì)投行業(yè)務(wù)人員考核體系不合理，內(nèi)部問責(zé)不到位，且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查。
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