據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站披露，日前，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局對(duì)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司(下稱螞蟻基金銷售)基金銷售違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。

【資料圖】

經(jīng)查明，螞蟻基金銷售存在以下違法事實(shí)：

一、違反代銷基金產(chǎn)品準(zhǔn)入、宣傳、檔案管理有關(guān)規(guī)定；

二、違反基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理、內(nèi)部控制有關(guān)規(guī)定。

上述違法事實(shí)，有宣傳推介材料、公司制度、合作協(xié)議、相關(guān)人員詢問筆錄、公司情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

來源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，螞蟻基金銷售上述行為反映出公司在開展基金銷售業(yè)務(wù)過程中，未能恪盡職守，未履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，違反了《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《銷售管理辦法》)有關(guān)規(guī)定。

公司總經(jīng)理林思思對(duì)開展基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)有管理責(zé)任，是前述違法違規(guī)行為的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《銷售管理辦法》第五十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定：

一、對(duì)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司給予警告，并處以7368萬元罰款；

二、對(duì)林思思給予警告，并處以15萬元罰款。(中新經(jīng)緯APP)