證券代碼：300397??????證券簡(jiǎn)稱：天和防務(wù)??????公告編號(hào)：2023-028

??????????????西安天和防務(wù)技術(shù)股份有限公司

?關(guān)于公司?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件

(相關(guān)資料圖)

??????????????未成就及注銷部分股票期權(quán)的公告

??本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

??西安天和防務(wù)技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于?2023?年?8?月?25?日召

開了第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)

于公司?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就及注銷部分股票

期權(quán)的議案》。根據(jù)公司《2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激

勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）和《2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相

關(guān)規(guī)定，鑒于公司?2022?年度凈利潤(rùn)未達(dá)到公司層面的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，公司?2021

年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就。

同時(shí)公司本次激勵(lì)計(jì)劃中?12?名獲授股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象因辭職不再具備公司本

次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)資格?；谇笆銮闆r，公司決定對(duì)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成

就的激勵(lì)對(duì)象（不含已辭職人員）已獲授的股票期權(quán)?4,364,700?份進(jìn)行注銷，同

時(shí)注銷因離職不再具備激勵(lì)資格的激勵(lì)對(duì)象已獲授的股票期權(quán)?451,000?份，本次

擬合計(jì)注銷?4,815,700?份股票期權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“本次注銷”）。

??公司董事賀增林先生、張發(fā)群先生、彭華先生、劉博先生作為本次激勵(lì)計(jì)劃

的激勵(lì)對(duì)象已回避表決。根據(jù)公司?2021?年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本議案

無(wú)需再次提交股東大會(huì)審議?，F(xiàn)將具體情況公告如下：

??一、公司?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的審議程序及授予情況簡(jiǎn)述

《關(guān)于公司<2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司

<2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授

權(quán)董事會(huì)辦理公司?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨(dú)

立董事對(duì)該事項(xiàng)的相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，北京市中倫（重慶）律師事

務(wù)所出具了法律意見(jiàn)書。

《關(guān)于公司<2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司

<2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于核實(shí)公司<2021

年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》等議案。

象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。2021?年?11?月?26?日公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了

《監(jiān)事會(huì)關(guān)于?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》，

公司監(jiān)事會(huì)未收到任何對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象名單的任何異議。

于公司〈2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021

年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事

會(huì)辦理公司?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。同日公司披露

了《關(guān)于?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情

況的自查報(bào)告》。

會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事

????《關(guān)于向?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》，

項(xiàng)的議案》

公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)的相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，北京市中倫（重慶）

律師事務(wù)所出具了法律意見(jiàn)書，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單

進(jìn)行了核實(shí)。

登記工作，公司向?127?名激勵(lì)對(duì)象授予登記?1,500?萬(wàn)份期權(quán)。

第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行

權(quán)條件未成就及注銷部分股票期權(quán)的議案》等議案。公司決定對(duì)第一個(gè)行權(quán)期行

權(quán)條件未成就的激勵(lì)對(duì)象（不含已辭職人員）已獲授的股票期權(quán)?4,364,700?份進(jìn)

行注銷，同時(shí)注銷因離職不再具備激勵(lì)資格的激勵(lì)對(duì)象已獲授的股票期權(quán)

的獨(dú)立意見(jiàn)，北京市中倫（重慶）律師事務(wù)所出具了法律意見(jiàn)書。

??二、公司?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就的說(shuō)明

??根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象自授予登記完成之日起滿

分期行權(quán)。《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》對(duì)授予的股票期權(quán)設(shè)置三個(gè)行權(quán)期，在第一、

第二和第三個(gè)行權(quán)期內(nèi)分別可行權(quán)期權(quán)總量?30%、30%和?40%的份額，三個(gè)行權(quán)

期對(duì)應(yīng)的業(yè)績(jī)考核年度分別為?2022?年、2023?年、2024?年。第一個(gè)行權(quán)期的公司

層面業(yè)績(jī)考核目標(biāo)為：2022?年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)?2.1?億元觸發(fā)行權(quán)，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)目標(biāo)值

為?3?億元。

??根據(jù)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的公司?2022?年年度審計(jì)報(bào)告，

公司?2022?年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-151,256,571.92?元，本次激勵(lì)計(jì)劃

的第一個(gè)行權(quán)期未達(dá)到公司層面的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)。

??三、注銷公司?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予部分股票期權(quán)的原因、數(shù)量

??根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》“第十三章公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理”中

“二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化的處理”規(guī)定，鑒于本次激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)等待

期內(nèi)，原激勵(lì)對(duì)象中?12?名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，不再具備公司本次激勵(lì)計(jì)

劃的激勵(lì)資格。公司董事會(huì)經(jīng)公司?2021?年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，根據(jù)《上

市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，原激勵(lì)對(duì)象中

銷手續(xù)。

?????根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》相關(guān)規(guī)定，若公司未達(dá)到上述業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的觸

發(fā)值，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)全部由公司注銷。鑒于公

司?2022?年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)未達(dá)到公司層面的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的觸發(fā)

值，本次激勵(lì)計(jì)劃中在職（原人數(shù)-離職人數(shù)）115?名激勵(lì)對(duì)象已獲授的股票期權(quán)

當(dāng)期合計(jì)?4,364,700?份均不得行權(quán)，由公司辦理注銷手續(xù)。

?????綜上，公司本次擬合計(jì)注銷已獲授但是未達(dá)到行權(quán)條件的股票期權(quán)

已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為?10,184,300?份。

?????本次注銷在公司?2021?年第三次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，無(wú)需

提交股東大會(huì)審議。

?????四、本次注銷股票期權(quán)對(duì)公司的影響

?????公司本次注銷?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)，符合公司本次激勵(lì)

計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，不涉及公司股本結(jié)構(gòu)的變化，不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況產(chǎn)生實(shí)質(zhì)

性影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡責(zé)，且不影響公司?2021?年股票期權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，努力為股東創(chuàng)造價(jià)

值。

?????五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

?????獨(dú)立董事認(rèn)為：公司注銷?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中部分已授予但尚未行

權(quán)的股票期權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性

文件及本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序，程序合規(guī)、有效，不

存在損害公司及全體股東利益的情形。獨(dú)立董事一致同意公司本次注銷部分股票

期權(quán)的事項(xiàng)。

??六、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

??監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次注銷?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)事項(xiàng)符

合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)的要求及公司《激勵(lì)計(jì)劃（草

案）》的相關(guān)規(guī)定，符合股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，不存在損害公司及全體股東

利益的情況，同意公司注銷?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)。

??七、律師出具的專項(xiàng)意見(jiàn)

??北京市中倫（重慶）律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書認(rèn)為：截至本法律意見(jiàn)書出

具之日，公司本次注銷已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激

勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；

本次注銷的原因及數(shù)量符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

?????????????????????????《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

的相關(guān)規(guī)定，公司尚需按照相關(guān)法律法規(guī)履行信息披露義務(wù)及申請(qǐng)辦理股票期權(quán)

注銷手續(xù)。

??八、備查文件

銷?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的法律意見(jiàn)書》。

??特此公告

??????????????????西安天和防務(wù)技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

???????????????????????二〇二三年八月二十九日

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