上海證券交易所文件

上證上審〔2023〕626 號(hào)

(相關(guān)資料圖)

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關(guān)于對(duì)九州通醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司予以

監(jiān)管警示的決定

當(dāng)事人

九州通醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司。

一、相關(guān)主體違規(guī)情況

2023 年 3 月 2 日，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）受理了九州通醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)九州通或發(fā)行人）向特定對(duì)象發(fā)行優(yōu)先股的申請(qǐng)。經(jīng)查明，九州通存在以下違規(guī)行為。

2019 年 10 月，發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì)）提交非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股的申請(qǐng)，根據(jù)該次申報(bào)材料，發(fā)行人具有房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)的子公司開(kāi)發(fā)建設(shè)了九州通健康城等項(xiàng)目，證監(jiān)會(huì)對(duì)此進(jìn)行了針對(duì)性問(wèn)詢，要求補(bǔ)充說(shuō)明相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)展情況及未來(lái)安排、是否符合房地產(chǎn)市場(chǎng)調(diào)控相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及再融資監(jiān)管政策要求。根據(jù)反饋意見(jiàn)回復(fù)，發(fā)行人稱(chēng)健康城項(xiàng)目中政府允許出售的部分，除將已取得預(yù)售證的合計(jì) 24,553.70 平方米物業(yè)（約占健康城項(xiàng)目總建筑面積的 7.87%，占計(jì)容建筑面積的 11.69%）出售給內(nèi)部員工用于提供員工福利外，不向社會(huì)公眾出售。2020 年 4 月 8 日，發(fā)行人取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)。

本次申報(bào)材料顯示，自取得上述核準(zhǔn)批復(fù)后至2022 年末，發(fā)行人健康城項(xiàng)目存在對(duì)社會(huì)公眾出售的情況，涉及銷(xiāo)售面積 4,527 平方米、銷(xiāo)售金額 6,200 萬(wàn)元，與申報(bào)前曾作出的陳述說(shuō)明明顯不符。本所對(duì)發(fā)行人對(duì)外銷(xiāo)售少量配套公寓的原因及合理性進(jìn)行了針對(duì)性問(wèn)詢，發(fā)行人回復(fù)稱(chēng)不存在規(guī)避監(jiān)管的主觀惡意，系基于客觀實(shí)際及合規(guī)性要求作出的合理調(diào)整一是受商業(yè)公寓的“非住宅”屬性限制，員工認(rèn)購(gòu)的積極性不高；二是商業(yè)公寓契合產(chǎn)業(yè)園上下游醫(yī)藥從業(yè)者的辦公和臨時(shí)居住需求；三是在入駐產(chǎn)業(yè)園的其他外部購(gòu)房者要求認(rèn)購(gòu)的情況下，發(fā)行人為避免構(gòu)成“捂盤(pán)惜售”及被投訴，對(duì)公司市場(chǎng)聲譽(yù)及后續(xù)資本運(yùn)作造成不利影響，因而對(duì)外銷(xiāo)售了少量公寓。發(fā)行人在對(duì)外銷(xiāo)售公寓前后，未將導(dǎo)致違反前期陳述說(shuō)明的情況進(jìn)行披露，亦未告知證監(jiān)會(huì)或本所持續(xù)監(jiān)管部門(mén)；對(duì)違反前期陳述說(shuō)明所列舉的理由并非外部政策變化或不可抗力原因，主要系發(fā)行人主觀決策，不影響違規(guī)事實(shí)的認(rèn)定。

二、責(zé)任認(rèn)定和監(jiān)管措施決定

發(fā)行人前次向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股時(shí)作出的陳述說(shuō)明，已通過(guò)反饋意見(jiàn)回復(fù)向市場(chǎng)公開(kāi)披露。但發(fā)行人在取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)后，存在的對(duì)外銷(xiāo)售公寓事項(xiàng)已明確違反前期作出的陳述說(shuō)明，導(dǎo)致相關(guān)息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確。上述行為違反了《上市公司證券發(fā)行管理辦法（2020 年修訂）》第四條、《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022 年 1月修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》）第 1.4 條、第 2.1.1條等有關(guān)規(guī)定。

鑒于前述事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.1條、第 13.2.2 條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所上市審核中心決定采取以下監(jiān)管措施對(duì)九州通醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司予以監(jiān)管警示。

你公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，采取有效措施對(duì)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改，并結(jié)合本決定書(shū)指出的違規(guī)事項(xiàng)，就公司息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查，制定針對(duì)性的防范措施，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》規(guī)定，切實(shí)提高息披露和規(guī)范運(yùn)作水平。請(qǐng)你公司在收到本決定書(shū)后 20 個(gè)交易日內(nèi)，向本所提交經(jīng)法定代表人簽字確認(rèn)并加蓋公司公章的書(shū)面整改報(bào)告。

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上海證券交易所上市審核中心

二〇二三年八月二十九日

主題詞主板 再融資 監(jiān)管工作

上海證券交易所上市審核中心 2023 年 08 月 29 日印發(fā)