【資料圖】

8月25日，浙江證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于對財通證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)管理制度不健全及執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制有效性不足、服務(wù)客戶活動管控不嚴、人員管理不到位等問題，違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

每日經(jīng)濟新聞