第二波研報(bào)罰單襲來(lái)！
8月25日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息顯示，因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在多方問(wèn)題，浙商證券被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
除了公司被點(diǎn)名外，浙商證券研究所的三名分析師也被一同出具警示函。其中，史某某、陳某兩人分別為輕工制造、化工行業(yè)的首席分析師。
(資料圖片)
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內(nèi)控管理有效性不足
研究報(bào)告制作不審慎
先來(lái)關(guān)注此次浙商證券被監(jiān)管點(diǎn)出的問(wèn)題所在——
經(jīng)查，浙商證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：
一是對(duì)證券分析師服務(wù)客戶(hù)、公開(kāi)發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。
二是研究報(bào)告質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位。
三是個(gè)別研究報(bào)告制作不審慎，未能保證信息來(lái)源合規(guī)。
基于此，浙江證監(jiān)局對(duì)浙商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。浙江證監(jiān)局要求，浙商證券應(yīng)認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，完善研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，切實(shí)提升研究報(bào)告質(zhì)量。
不難發(fā)現(xiàn)，此次浙商證券遭到的研報(bào)罰單，與此前業(yè)內(nèi)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查后開(kāi)出的諸多罰單內(nèi)容無(wú)異，仍是此前監(jiān)管檢查的“余震”。
據(jù)此前通報(bào)顯示，2022年在全行業(yè)開(kāi)展研報(bào)業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查專(zhuān)項(xiàng)工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報(bào)。目前，遭遇檢查的證券公司被轄區(qū)證監(jiān)局開(kāi)出罰單的情況占比已經(jīng)過(guò)半。
兩名行業(yè)首席被警示
與以往多家券商遭遇研報(bào)罰單的情況類(lèi)似，此次浙商證券也有三名分析師被一同警示，理由是發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在制作不審慎的情形。
其中，史某某、陳某為相關(guān)研報(bào)的署名分析師，傅某某為研報(bào)的參與制作人員，對(duì)相關(guān)研報(bào)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。浙江證監(jiān)局對(duì)三人均采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
據(jù)悉，史某某和傅某某均屬浙商證券輕工團(tuán)隊(duì)。史某某是美國(guó)哥倫比亞大學(xué)工程碩士，曾在銀河證券從事農(nóng)林牧漁行業(yè)研究，2017年4月加入東吳證券研究所，從事輕工制造行業(yè)研究，并于2018年起擔(dān)任輕工制造行業(yè)首席。
2020年7月，史某某加入浙商證券研究所，任輕工制造行業(yè)首席分析師。最近兩年，史某某所在團(tuán)隊(duì)曾兩度登榜新財(cái)富，獲輕工和紡織服裝第二名。
陳某同樣在2020年加入浙商證券研究所，出任化工首席研究院。陳某此前曾在國(guó)金證券、民生證券、國(guó)泰君安等多家券商研究所任職。
上半年研究傭金逆市增長(zhǎng)
近年來(lái)，浙商證券研究所風(fēng)頭頗盛，不僅招攬一批明星分析師，更曾喊出“打造全國(guó)一流白金研究所”、“5年內(nèi)辦成一家讓人尊敬、市場(chǎng)前五的頭部券商研究所”等口號(hào)。
浙商證券2023年半年報(bào)顯示，報(bào)告期內(nèi)其研究傭金收入保持逆勢(shì)增長(zhǎng)，并進(jìn)一步擴(kuò)大服務(wù)半徑，公募客戶(hù)（含保險(xiǎn)）存量達(dá)139家，私募及其它客戶(hù)存量增至136家，客戶(hù)總數(shù)同比增長(zhǎng)逾32%。在公募保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的研究排名穩(wěn)中有進(jìn)，研究影響力進(jìn)一步增強(qiáng)。
浙商證券曬出的研究成果顯示，上半年其共形成市場(chǎng)、宏觀策略、債券、公司、行業(yè)等領(lǐng)域的報(bào)告2755篇，較去年同期的2089篇出現(xiàn)明顯增長(zhǎng)，同比增加32%。
此外，上半年浙商證券對(duì)財(cái)富管理業(yè)務(wù)與研究業(yè)務(wù)進(jìn)行了戰(zhàn)略整合，探索研究+財(cái)富新發(fā)展模式。開(kāi)創(chuàng)性成立財(cái)富管理研究中心，借助專(zhuān)業(yè)的研究力量，賦能業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展，同時(shí)啟動(dòng)“浙商研究賦能財(cái)富聯(lián)盟”工作，與銀行、銀行理財(cái)子、公募基金、私募基金等近百家機(jī)構(gòu)初步達(dá)成戰(zhàn)略合作意向，打造合作生態(tài)，布局財(cái)富未來(lái)。
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