中新經緯8月1日電 (馬靜 實習生 陳靜怡)1日，廣東證監(jiān)局對光大證券廣東分公司、光大證券云浮新興荔園路證券營業(yè)部及四位員工均出具行政監(jiān)管措施，劍指“為他人融資提供便利”“向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案”等違規(guī)情形。

對此，光大證券回應中新經緯稱，“針對上述事項，公司高度重視，已第一時間責令廣東分公司及相關營業(yè)部對業(yè)務開展及合規(guī)管理進行自查整改，并啟動對相關人員的調查問責。同時，公司將引以為鑒，在全司范圍內持續(xù)強化專項自查整改以及加強對從業(yè)人員的合規(guī)培訓，不斷完善內控合規(guī)制度建設和執(zhí)業(yè)行為管控?！?/p>

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據廣東證監(jiān)局，經查發(fā)現光大證券廣東分公司管理的云浮新興荔園路證券營業(yè)部存在多項問題：

一是原負責人張林開、員工李國新、葉鎮(zhèn)華等人協助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔損失。

二是部分員工存在向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復口徑等情形。

三是未按規(guī)定及時向廣東證監(jiān)局報告客戶集體投訴等重大事項。

具體來看，上述違規(guī)事項共涉及在光大證券云浮新興東堤北路證券營業(yè)部(即現為云浮新興荔園路證券營業(yè)部)從業(yè)的四位員工。

其中，葉賢升在從業(yè)期間出現向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復口徑等違規(guī)情形。葉鎮(zhèn)華則在從業(yè)期間，協助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔損失。李國新未及時制止該行為，并參與營業(yè)部人員向客戶承諾承擔損失相關活動。

張林開則作為時任負責人，在從業(yè)期間參與了上述違規(guī)事項。廣東證監(jiān)局認為其營業(yè)部合規(guī)管理、廉潔從業(yè)內控管理失效。

廣東證監(jiān)局表示，上述違規(guī)事項反映云浮新興荔園路證券營業(yè)部合規(guī)管理不到位、內部控制不完善。最終責令該營業(yè)部自在該決定下發(fā)之日起1年內，每6個月開展一次內部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向廣東證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報告。與此同時，光大證券廣東分公司因對營業(yè)部的合規(guī)管理、廉潔從業(yè)內部控制失效負有直接的管理責任，被出具警示函。

四位員工也收到相應的行政監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局決定，對葉賢升采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并認定李國新、葉鎮(zhèn)華為不適當人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起1年內不得擔任證券公司客戶開發(fā)服務相關職務或者實際履行上述職務。張林開亦被認定為不適當人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

據中證協官網證券行業(yè)從業(yè)人員信息公示，目前葉賢升、李國新、葉鎮(zhèn)華已查詢不到信息，張林開執(zhí)業(yè)信息仍在光大證券。據了解，中證協官網此前已關閉查詢離職人員信息。

(文中觀點僅供參考，不構成投資建議，投資有風險，入市需謹慎。)