因研報業(yè)務存在違規(guī) 興業(yè)證券及旗下分析師遭監(jiān)管出具警示函
2023-08-28 18:01:09 來源：同花順財經
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訊（記者 劉宇陽 郝彥）8月25日，福建證監(jiān)局發(fā)布公告表示，興業(yè)證券存在發(fā)布證券研究報告業(yè)務客戶服務行為內部控制和合規(guī)管理不到位，個別分析師的發(fā)言內容不夠審慎，不符合規(guī)定，違反相關規(guī)定，因此福建證監(jiān)局決定對興業(yè)證券采取出具警示函的措施。
此外，李雙亮作為提供上述客戶服務的證券分析師，未執(zhí)行相關內控、合規(guī)要求，發(fā)言內容不夠審慎，違反相關規(guī)定，被福建證監(jiān)局出具警示函。
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