????????????上海市錦天城律師事務(wù)所

???????關(guān)于重慶溯聯(lián)塑膠股份有限公司

?????首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的

(資料圖片僅供參考)

??????????????????法律意見(jiàn)書(shū)

地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路?501?號(hào)上海中心大廈?9/11/12?層

電話：021-20511000?傳真：021-20511999

郵編：200120

上海市錦天城律師事務(wù)所??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????法律意見(jiàn)書(shū)

??????????????????????????????????????????????????????????目??????????錄

上海市錦天城律師事務(wù)所??????????????????????????法律意見(jiàn)書(shū)

??????????????上海市錦天城律師事務(wù)所

??????????關(guān)于重慶溯聯(lián)塑膠股份有限公司

?????????首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的

?????????????????法律意見(jiàn)書(shū)

????????????????????????????錦天城?04F20170035?號(hào)

致：重慶溯聯(lián)塑膠股份有限公司

??上海市錦天城律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受重慶溯聯(lián)塑膠股份有限公

司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”或“公司”或“溯聯(lián)股份”）的委托，并根據(jù)發(fā)行人與本所簽

訂的《法律服務(wù)協(xié)議》，作為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市（以下簡(jiǎn)

稱“本次發(fā)行上市”）工作的特聘專項(xiàng)法律顧問(wèn)，現(xiàn)本所根據(jù)《證券法》

???????????????????????????????《公司法》

《首發(fā)注冊(cè)辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。

?????????????????聲明事項(xiàng)

??一、本所及本所經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》

???????????????????《證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

??????????????????????????????《律師事

務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》《編報(bào)規(guī)則?12?號(hào)》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)書(shū)

出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和

誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

??二、本所及本所經(jīng)辦律師僅就與發(fā)行人本次發(fā)行上市有關(guān)法律問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)，

而不對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制等專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)。在本法律意

見(jiàn)書(shū)中對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和內(nèi)部控制報(bào)告中某些數(shù)據(jù)和

結(jié)論的引述，并不意味著本所對(duì)這些數(shù)據(jù)和結(jié)論的真實(shí)性及準(zhǔn)確性做出任何明示

或默示保證。

??三、本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所及本所經(jīng)辦律師認(rèn)定某些事件是否合法有效是以

上海市錦天城律師事務(wù)所???????????????????法律意見(jiàn)書(shū)

該等事件所發(fā)生時(shí)應(yīng)當(dāng)適用的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件為依據(jù)。

??四、本法律意見(jiàn)書(shū)的出具已經(jīng)得到發(fā)行人如下保證：

??（一）發(fā)行人已經(jīng)提供了本所為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所要求發(fā)行人提供的原始

書(shū)面材料、副本材料、復(fù)印材料、確認(rèn)函或證明。

??（二）發(fā)行人提供給本所的文件和材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效的，并無(wú)

隱瞞、虛假和重大遺漏之處，文件材料為副本或復(fù)印件的，其與原件一致和相符。

??五、對(duì)于本法律意見(jiàn)書(shū)至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所依

據(jù)有關(guān)政府部門、發(fā)行人或其他有關(guān)單位等出具的證明文件出具法律意見(jiàn)。

??六、本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為發(fā)行人本次發(fā)行上市所必備的法律文件，

隨同其他材料一同上報(bào)，并愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

??七、本所同意發(fā)行人在本次向深交所申報(bào)的招股說(shuō)明書(shū)中自行引用或按深交

所審核要求部分或全部引用本法律意見(jiàn)書(shū)內(nèi)容，但發(fā)行人作上述引用時(shí)，不得因

引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解。

??八、本法律意見(jiàn)書(shū)僅供發(fā)行人為本次發(fā)行上市之目的使用，非經(jīng)本所書(shū)面同

意，不得用作任何其他目的。

??本法律意見(jiàn)書(shū)中所使用的術(shù)語(yǔ)、名稱、縮略語(yǔ)，除特別說(shuō)明者外，與其在本

所已出具的法律文件中的含義相同。

??基于上述，本所及本所經(jīng)辦律師根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的

規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本法律意

見(jiàn)書(shū)。

上海市錦天城律師事務(wù)所???????????????????????????法律意見(jiàn)書(shū)

???????????????????正???????文

一、本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)

??（一）發(fā)行人本次發(fā)行上市已經(jīng)第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第二屆董事第六

次會(huì)議、第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)、2020年年度

股東大會(huì)以及2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，

發(fā)行人上述股東大會(huì)決議尚在有效期內(nèi)。

??（二）2022年8月11日，深交所創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)召開(kāi)2022年第51次審議會(huì)

議，審議結(jié)果為發(fā)行人本次發(fā)行上市符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。

??（三）2023年3月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具《關(guān)于同意重慶溯聯(lián)塑膠股份有限

公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2023]544號(hào)），同意發(fā)行人首

次公開(kāi)發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)，該批復(fù)自同意注冊(cè)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。

??綜上，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，發(fā)行人本次發(fā)行上市

已獲得必要的內(nèi)部批準(zhǔn)和授權(quán)，已通過(guò)深交所創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)審議會(huì)議的審

議，且已取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)，有關(guān)股票

的上市交易已經(jīng)深交所同意。

二、發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格

??（一）發(fā)行人現(xiàn)持有重慶市江北區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局核發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（統(tǒng)

一社會(huì)信用代碼：91500105622052681R），截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，依法有

效存續(xù)，不存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或公司章程規(guī)定的需要終止的情形。

??（二）發(fā)行人系由溯聯(lián)有限整體變更設(shè)立的股份有限公司，自其前身溯聯(lián)有

限于1999年4月20日成立以來(lái)，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間已超過(guò)三年。

??綜上，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人為依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限

公司，具備本次發(fā)行上市的主體資格。

三、發(fā)行人本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件

??（一）根據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板上市委?2022?年第?51?次審議會(huì)議結(jié)果公告》及中

上海市錦天城律師事務(wù)所???????????????????????????????????法律意見(jiàn)書(shū)

國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于同意重慶溯聯(lián)塑膠股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

（證監(jiān)許可[2023]544?號(hào)），發(fā)行人本次發(fā)行上市已依法經(jīng)深交所創(chuàng)業(yè)板上市委

員會(huì)審議通過(guò)并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)，符合《證券法》第四十七條和《創(chuàng)業(yè)板

上市規(guī)則》第?2.1.1?條第一條第（一）項(xiàng)的規(guī)定。

???（二）根據(jù)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的“[2023]8-19?號(hào)”《驗(yàn)

資報(bào)告》，本次發(fā)行完成后發(fā)行人的總股本為?10,004?萬(wàn)元，不少于?3,000?萬(wàn)元，

符合《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第?2.1.1?條第一款第（二）項(xiàng)的規(guī)定。

???（三）發(fā)行人本次向社會(huì)公眾發(fā)行股份?2,501?萬(wàn)股，本次公開(kāi)發(fā)行完成后的

股份總數(shù)為?10,004?萬(wàn)股，公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到發(fā)行人股份總數(shù)的?25%，符合《創(chuàng)

業(yè)板上市規(guī)則》第?2.1.1?條第一款第（三）項(xiàng)的規(guī)定。

???（四）根據(jù)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《審計(jì)報(bào)告（2022

年年報(bào)）》，發(fā)行人?2021?年、2022?年度歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)分別為

股東的凈利潤(rùn)分別為?106,618,199.83?元和?150,940,562.01?元。最近兩年凈利潤(rùn)均

為正，且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于?5,000?萬(wàn)元，發(fā)行人的市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合《創(chuàng)業(yè)板

上市規(guī)則》第?2.1.2?條規(guī)定的第（一）項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，因此符合《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第

???（五）根據(jù)發(fā)行人的確認(rèn)及本所律師核查，發(fā)行人已向深交所提出了上市申

請(qǐng)并按《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》提交了相關(guān)文件，發(fā)行人相關(guān)責(zé)任主體已按照《創(chuàng)業(yè)

板上市規(guī)則》及深交所的相關(guān)規(guī)定作出了承諾及相關(guān)承諾的約束措施，相關(guān)責(zé)任

主體做出的承諾約束措施合法有效，符合《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第?2.1.6?條的規(guī)定。

???（六）根據(jù)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員出具的相關(guān)承諾，發(fā)行人

及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員已承諾其向深交所提交的本次發(fā)行上市申請(qǐng)文件

內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，符合《創(chuàng)

業(yè)板上市規(guī)則》第?2.1.7?條的規(guī)定。

???（七）發(fā)行人已按照有關(guān)規(guī)定編制并在深交所網(wǎng)站和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條

件的媒體上披露了上市公告書(shū)、公司章程等文件，符合《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第

???（八）發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員已經(jīng)根據(jù)

上海市錦天城律師事務(wù)所???????????????????????????法律意見(jiàn)書(shū)

深交所的有關(guān)規(guī)定，分別簽署了《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》《董事

（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》，并已經(jīng)本所律師見(jiàn)證，且向深交所及

公司董事會(huì)報(bào)備，符合《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第?4.2.1?條及第?4.3.1?條的規(guī)定。

??綜上所述，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人本次發(fā)行上市符合《證券法》《創(chuàng)業(yè)板上

市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，具備本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條

件。

四、發(fā)行人本次發(fā)行上市的保薦人和保薦代表人

??（一）發(fā)行人本次發(fā)行上市由中銀證券保薦，中銀證券系在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)

登記并列入保薦人名單，同時(shí)具有深交所會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，符合《證券

法》第十條和《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第?3.1.1?條的規(guī)定。

??（二）中銀證券指定于思博和汪洋晹作為保薦代表人負(fù)責(zé)發(fā)行人本次發(fā)行上

市保薦工作，前述兩名保薦代表人均已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦代表人

名單，符合《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第?3.1.3?條的規(guī)定。

五、結(jié)論意見(jiàn)

??綜上所述，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人系依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司，

具備本次發(fā)行上市的主體資格；截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，發(fā)行人本次發(fā)行

上市已獲得必要的內(nèi)部批準(zhǔn)和授權(quán)，已通過(guò)深交所創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)審議會(huì)議

的審議，且已取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的注冊(cè)批復(fù)，有關(guān)股票的上市交易已經(jīng)深交所同

意；發(fā)行人本次發(fā)行上市符合《證券法》《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)

范性文件規(guī)定的首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的實(shí)質(zhì)條件；發(fā)行人已聘請(qǐng)

具有保薦資格的保薦人，并由保薦人指定保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。

??本法律意見(jiàn)書(shū)經(jīng)本所經(jīng)辦律師簽字并加蓋本所公章后生效。

??（以下無(wú)正文）

上海市錦天城律師事務(wù)所???????????????????????????????????????????????????????????????????法律意見(jiàn)書(shū)

（本頁(yè)無(wú)正文，為《上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于重慶溯聯(lián)塑膠股份有限公司首次

公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的法律意見(jiàn)書(shū)》之簽署頁(yè)）

上海市錦天城律師事務(wù)所?????????????????????????????????????經(jīng)辦律師：_________________

???????????????????????????????????????????????????????????????????林????可

負(fù)責(zé)人：_________________???????????????????????????經(jīng)辦律師：_________________

???????????????顧功耘?????????????????????????????????????????????????黃????棟

?????????????????????????????????????????????????經(jīng)辦律師：_________________

???????????????????????????????????????????????????????????????????王????丹

???????????????????????????????????????????????????????????????????????年???????月??????日

上?！ず贾荨け本ど钲凇ぬK州·南京·重慶·成都·太原·香港·青島·廈門·天津·濟(jì)南·合肥·鄭州·福州·南昌·西安·廣州·長(zhǎng)春·武漢·烏魯木齊·海口·長(zhǎng)沙·倫敦·西雅圖·新加坡·東京

地??????址:?上海市浦東新區(qū)銀城中路?501?號(hào)上海中心大廈?9/11/12?層，郵編:200120

電??????話:?（86）21-20511000；傳真：?????（86）21-20511999

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