7月4日，重慶證監(jiān)局開出2023年“1號罰單”，對華友鈷業(yè)戰(zhàn)略投資中心副總經(jīng)理余鵬等三人內(nèi)幕交易“國民技術(shù)”股票的行為，合計罰沒190萬元。

余鵬獲悉定增內(nèi)幕信息

【資料圖】

經(jīng)查，2021年7月5日，國民技術(shù)董事長兼總經(jīng)理孫某彤、董事長助理沈某乘飛機(jī)到杭州，專程拜訪浙江華友鈷業(yè)股份有限公司（以下簡稱華友鈷業(yè)），當(dāng)天晚上入住嘉興市桐鄉(xiāng)市酒店。

7月6日上午，孫某彤及沈某拜訪華友鈷業(yè)董事長陳某華，華友鈷業(yè)戰(zhàn)略投資中心副總經(jīng)理、深圳市斯諾實業(yè)發(fā)展有限公司董事余鵬陪同。期間，孫某彤受陳某華啟發(fā)，認(rèn)為自己也可以嘗試走定增這條路來提高對公司的控制權(quán)（孫某彤僅持有國民技術(shù)3.73%股份）。后經(jīng)余鵬介紹，華泰證券投行二部副總裁李某清當(dāng)日晚間與孫某彤見面，初步咨詢公司定增事項可行性。之后，李某清將見面情況告訴余鵬。

不過，在與華泰證券溝通后，7月7日，孫某彤又分別接觸了中信證券、中金公司咨詢公司定增事項可行性。

7月8日-9日，國民技術(shù)陸續(xù)確定定增事項的中介機(jī)構(gòu)，最終選了中信證券、中倫律所、中聯(lián)評估開始進(jìn)場工作。

7月12日下午收市后，國民技術(shù)申請股票停牌并發(fā)布《關(guān)于籌劃向特定對象發(fā)行股票暨控制權(quán)變更的公告》。同日，國民技術(shù)與中聯(lián)評估簽訂《資產(chǎn)評估委托合同》。

重慶證監(jiān)局指出，國民技術(shù)籌劃控股權(quán)變更在公開前屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息的形成時間不晚于2021年7月6日，公開時間為2021年7月12日下午收市后。余鵬因給孫某彤介紹券商并因工作關(guān)系持續(xù)關(guān)注國民技術(shù)而知悉國民技術(shù)籌劃控股權(quán)變更事項，系內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2021年7月6日。

三人內(nèi)幕交易國民技術(shù)股票

余鵬因給孫某彤介紹券商華泰證券并因工作關(guān)系持續(xù)關(guān)注國民技術(shù)而知悉國民技術(shù)籌劃控股權(quán)變更事項。2021年7月10日，余鵬將該事項告訴配偶王佳。2021年7月11日，王佳和余鵬去湯佩芬家做客，將該事項告訴湯佩芬。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，湯佩芬賬戶累計買入國民技術(shù)股票20.09萬股，成交金額406.8萬元。其中，余鵬、王佳夫婦出資90萬元，湯佩芬出資316.8萬元。2021年7月20日，國民技術(shù)復(fù)牌當(dāng)日，湯佩芬賬戶賣出持有國民技術(shù)股票，成交金額502.7萬元，累計盈利95萬余元。

交易行為特征顯示，湯佩芬于2021年7月11日知悉內(nèi)幕信息，2021年7月11日、12日共突擊轉(zhuǎn)入400萬元至證券賬戶，2021年7月12日大量買入國民技術(shù)股票20.09萬股。湯佩芬證券賬戶資金變化，與余鵬、王佳、湯佩芬獲悉內(nèi)幕信息時間基本一致，存在買入前突擊轉(zhuǎn)入資金，并于一天內(nèi)大量買入同一股票的異常情況。

二級市場上，湯佩芬賬戶12日買入當(dāng)天，國民技術(shù)股價收報“20CM”漲停，20日復(fù)牌后又連續(xù)2個交易日漲停。

重慶證監(jiān)局認(rèn)為，余鵬、王佳夫婦和湯佩芬知悉國民技術(shù)籌劃控股權(quán)變更內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)通過湯佩芬賬戶買入國民技術(shù)股票，違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定。

重慶證監(jiān)局決定：沒收余鵬、王佳、湯佩芬違法所得95萬元。對余鵬、王佳、湯佩芬處以95元罰款，其中對余鵬、王佳處以47.5萬元罰款，對湯佩芬處以47.5萬元罰款。

另據(jù)國民技術(shù)公告顯示，原定增事項為國民技術(shù)向?qū)O迎彤發(fā)行不超過9.25億股，募資不超過12億元，但于2022年1月26日公告終止。

截至目前，孫迎彤為國民技術(shù)第一大股東，直接持有上市公司股份的3.73%。

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