一張罰單暴露了7大問(wèn)題！

近日，吉林證監(jiān)局最新披露罰單顯示，申萬(wàn)宏源證券吉林分公司被采取出具警示函措施。

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17年老牌分支機(jī)構(gòu)被罰

天眼查顯示，申萬(wàn)宏源證券吉林分公司曾用名是申萬(wàn)宏源證券長(zhǎng)春東朝陽(yáng)路證券營(yíng)業(yè)部，成立于 2006 年，位于吉林省長(zhǎng)春市。

經(jīng)查，申萬(wàn)宏源證券吉林分公司存在以下七項(xiàng)違規(guī)問(wèn)題：

一是分公司員工的個(gè)別手機(jī)號(hào)未納入公司員工行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)；

二是分公司信息技術(shù)崗兼任柜臺(tái)業(yè)務(wù)備崗，從事客戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)及雙錄復(fù)核工作；

三是分公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)專用章由柜臺(tái)崗一人使用及保管；

四是分公司信息系統(tǒng)建設(shè)類型為 B 型，未對(duì)部分現(xiàn)場(chǎng)客戶交易區(qū)進(jìn)行視頻監(jiān)控；

五是分公司證券經(jīng)紀(jì)人檔案中未記載后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、績(jī)效考核等信息，證券經(jīng)紀(jì)人 " 代理期限 " 公示有誤；

六是分公司投資顧問(wèn)向部分客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，未以書面或者電子文件形式予以記錄留存；

七是分公司對(duì)個(gè)別客戶的投資者適當(dāng)性管理不到位。

吉林證監(jiān)局要求，申萬(wàn)宏源證券吉林分公司應(yīng)高度重視上述問(wèn)題，在做好整改工作的基礎(chǔ)上，按照相關(guān)法律法規(guī)要求，持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控管理，并于收到?jīng)Q定書之日起 30 日內(nèi)完成整改，并提交書面整改報(bào)告。

重要一線崗位需雙人、雙職

對(duì)于上述違規(guī)問(wèn)題，相關(guān)管理辦法均有明確規(guī)定。

《證券公司內(nèi)部控制指引》第十三條第一項(xiàng)明確規(guī)定，證券公司應(yīng)建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線。

相關(guān)規(guī)定提到，" 建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的第一道防線，并加強(qiáng)對(duì)單人單崗業(yè)務(wù)的監(jiān)控。與資金、有價(jià)證券、重要空白憑證、業(yè)務(wù)合同、印章等直接接觸的崗位和涉及信息系統(tǒng)安全的崗位，應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制。"

《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條的規(guī)定為，證券公司應(yīng)當(dāng)建立層級(jí)清晰、管控有效的組織體系，對(duì)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分公司、營(yíng)業(yè)部實(shí)施集中統(tǒng)一管理，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控。證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量、管理層級(jí)應(yīng)當(dāng)與公司內(nèi)部控制水平相匹配。賬戶交易權(quán)限管理、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等涉及投資者重要權(quán)益的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由公司實(shí)施授權(quán)管理，分支機(jī)構(gòu)根據(jù)公司授權(quán)具體辦理。

此外，對(duì)于投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為不到位的問(wèn)題，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

不過(guò)，從近幾年申萬(wàn)宏源的罰單情況來(lái)看，近三年以來(lái)的罰單都在個(gè)位數(shù)以下。今年1月12日，申萬(wàn)宏源證券南昌縣澄湖北大道證券營(yíng)業(yè)部原經(jīng)紀(jì)人黃霞在營(yíng)業(yè)部任職期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。江西證監(jiān)局分別給黃霞及申萬(wàn)宏源證券南昌縣澄湖北大道證券營(yíng)業(yè)部出具警示函措施。

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