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上市公司刻意隱瞞且獨(dú)董無(wú)法發(fā)現(xiàn) 對(duì)獨(dú)董可視情況依法不予處罰

2023-08-04 17:20:35 來(lái)源：金融界


(資料圖片僅供參考)

《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》正式出臺(tái)，監(jiān)督作用是上市公司獨(dú)立董事制度的核心目標(biāo)?！掇k法》針對(duì)性細(xì)化獨(dú)立董事責(zé)任認(rèn)定考慮因素及不予處罰情形，體現(xiàn)過(guò)罰相當(dāng)、精準(zhǔn)追責(zé)：一是上市公司、獨(dú)立董事及相關(guān)主體違反《辦法》規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)可以依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰；二是對(duì)獨(dú)立董事的行政責(zé)任，可以結(jié)合其履職與相關(guān)違法違規(guī)行為之間的關(guān)聯(lián)程度，兼顧其董事地位和外部身份特點(diǎn)，綜合獨(dú)立董事在信息形成和相關(guān)決策過(guò)程中所起的作用、知情程度及知情后的態(tài)度等因素認(rèn)定；三是獨(dú)立董事能夠證明其已履行基本職責(zé)，且存在審議或者簽署文件前借助專門職業(yè)幫助仍不能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，上市公司等刻意隱瞞且獨(dú)立董事無(wú)法發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索等情形之一的，可以依法不予處罰。

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