重大報道、市場傳聞等涉擬上市企業(yè)的重大輿情問題，引起監(jiān)管更高重視。

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上交所向券商發(fā)布最新一期《上交所發(fā)行上市審核動態(tài)》。上交所明確指出，針對IPO企業(yè)的重大輿情，保薦機構(gòu)應(yīng)當建立輿情管理工作機制，在發(fā)行上市期間發(fā)生重大輿情的，應(yīng)當及時報告并提交專項核查意見，除首次申報時按照相關(guān)規(guī)定要求，對發(fā)行人歷史輿情進行專項核查并提交核查報告外，還應(yīng)當在提交注冊文件時，同步更新提交輿情專項核查報告。

上交所要求，保薦機構(gòu)應(yīng)當對IPO項目涉及的四類重大事項保持關(guān)注，并履行好盡職調(diào)查職責，一是外部環(huán)境變化情況，二是發(fā)行人自身經(jīng)營情況，三是涉訴涉案情況，四是重大報道、市場傳聞等，以及投訴舉報涉及的具體事項對發(fā)行人信息披露及生產(chǎn)經(jīng)營影響。

上交所主板7、8月僅上市3家

上交所主板上市銳減，終止數(shù)量較多。

從IPO審核情況來看，今年7-8月，上交所主板共召開中心審核會議18次；召開上市委會議18次，審議通過17家；報會注冊16家，注冊生效9家，終止11家?？苿?chuàng)板共召開中心審核會議4次；召開上市委會議5次，審議通過5家；報會注冊4家，注冊生效9家，終止6家。

從發(fā)行承銷情況來看，今年7-8月，上交所主板共首發(fā)上市3家，總募資額84.27億元；科創(chuàng)板共首發(fā)上市17家，總募資額434.22億元。

截至2023年8月底，科創(chuàng)板累計受理934家企業(yè)的發(fā)行上市申請，上市委審議通過616家，注冊生效570家，上市558家，終止216家。累計受理165家企業(yè)的再融資申請，審議通過131家，注冊生效119家，終止9家。累計受理9家企業(yè)的并購重組申請，注冊生效4家，終止3家。累計受理1家企業(yè)的轉(zhuǎn)板上市申請，審議通過1家。

截至2023年8月底，主板累計受理156家平移企業(yè)和39家新申報企業(yè)的發(fā)行上市申請，上市委審議通過43家，注冊生效19家，上市10家，終止16家。累計受理89家平移企業(yè)和86家新申報企業(yè)的再融資申請，審議通過88家，注冊生效52家，終止11家。累計受理3家平移企業(yè)和11家新申報企業(yè)的并購重組申請，注冊生效3家，終止1家。

對于發(fā)行人、往下投資者以及保薦機構(gòu)等中介機構(gòu)，上交所保持了嚴監(jiān)管。

今年7-8月，上交所針對8家IPO申報項目和1家再融資申報項目中發(fā)行人信息披露質(zhì)量問題、中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題，采取監(jiān)管措施11次（監(jiān)管警示5次、口頭警示6次），實施自律監(jiān)管工作措施1次（監(jiān)管工作函），涉及3家發(fā)行人、7家保薦機構(gòu)、1家律師事務(wù)所、16名保薦代表人、2名簽字律師。

7-8月，針對3單項目中新股定價內(nèi)控制度履行情況、上市初期破發(fā)情況等，上交所對3家證券公司出具問詢函。

今年7-8月，針對網(wǎng)下投資者專項檢查中，部分機構(gòu)存在的報價工作管理缺失、泄露報價等問題，采取書面警示監(jiān)管措施2次，涉及2家私募基金管理人；針對部分機構(gòu)存在的內(nèi)控制度建設(shè)與履行不完備、報價依據(jù)不充分、資料存檔不完整等問題，出具監(jiān)管工作函3份，涉及3家私募基金管理人。

保薦機構(gòu)應(yīng)密切關(guān)注重大報道、市場傳聞

項目在審期間，保薦機構(gòu)除審核問詢之外，還要對哪些事項持續(xù)履行盡職調(diào)查職責？

根據(jù)《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第五十四條、第六十五條的規(guī)定，在上交所受理發(fā)行上市申請后至股票上市交易前，發(fā)生重大事項的，發(fā)行人及其保薦機構(gòu)應(yīng)當及時向上交所報告，并按要求更新發(fā)行上市申請文件。

上交所指出，保薦機構(gòu)、其他證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當持續(xù)履行盡職調(diào)查職責，并向上交所提交專項核查意見。同時，發(fā)行人及其保薦機構(gòu)還應(yīng)當密切關(guān)注公共媒體關(guān)于發(fā)行人的重大報道、市場傳聞。

上交所要求，相關(guān)報道、傳聞與發(fā)行人信息披露存在重大差異，所涉事項可能對本次發(fā)行上市產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)當向上交所作出解釋說明，并按規(guī)定履行信息披露義務(wù)；保薦機構(gòu)、其他證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當進行必要的核查并將核查結(jié)果向上交所報告。

上交所提到，在發(fā)行上市申請受理后，保薦機構(gòu)應(yīng)當對項目涉及的重大事項保持關(guān)注并履行好盡職調(diào)查職責。

一是外部環(huán)境變化情況，包括發(fā)行人所處行業(yè)政策、監(jiān)管要求變化情況。

二是發(fā)行人自身經(jīng)營情況，包括期后財務(wù)狀況、在手訂單變動情況、主要資產(chǎn)使用狀況、業(yè)務(wù)運行穩(wěn)定情況，以及對生產(chǎn)經(jīng)營影響。

三是涉訴涉案情況，包括發(fā)行人及其重要子公司是否存在重大訴訟、糾紛等，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人是否涉嫌違法犯罪，被立案調(diào)查等。

四是重大報道、市場傳聞等，以及投訴舉報涉及的具體事項對發(fā)行人信息披露及生產(chǎn)經(jīng)營影響。

上交所指出，針對重大輿情，保薦機構(gòu)應(yīng)當建立輿情管理工作機制，在發(fā)行上市期間發(fā)生重大輿情的，應(yīng)當及時報告并提交專項核查意見，除首次申報時按照《上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第2號——發(fā)行上市申請文件》要求，對發(fā)行人歷史輿情進行專項核查并提交核查報告外，還應(yīng)當在提交注冊文件時，同步更新提交輿情專項核查報告。

近日發(fā)生的浙江國祥IPO事件即是典型案例，上交所反映迅速。原定于10月9日（T日）進行的申購暫緩。當晚，上交所也就浙江國祥股份有限公司暫停首次公開發(fā)行答記者問，表示將對浙江國祥開展一次專項核查。

因有關(guān)媒體報道，浙江國祥于10月7日晚發(fā)布IPO暫緩發(fā)行公告稱，為切實保護投資者利益，發(fā)行人及主承銷商（東方證券）決定暫停后續(xù)發(fā)行工作，待有關(guān)事項得到核實與澄清后再繼續(xù)發(fā)行工作。

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