證券代碼：002527 股票簡稱：新時達(dá) 公告編號：臨2023-006 上海新時達(dá)電氣股份有限公司

關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票

(資料圖片僅供參考)

第一個解除限售期解除限售條件成就的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第一個解除限售期符合解除限售條件的激勵對象共2人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為9.5萬股，占目前公司總股本的比例為0.014%。

2、本次解除限售的限制性股票在解除限售手續(xù)辦理完成后，上市流通前，公司將發(fā)布相關(guān)提示性公告，敬請投資者注意。

上海新時達(dá)電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”或“新時達(dá)”）于2023年1月29日召開第五屆董事會第二十六次會議和第五屆監(jiān)事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

一、股權(quán)激勵計(jì)劃已履行的審批程序

1、2021年4月22日，公司召開第五屆董事會第九次會議審議通過了《關(guān)于<上海新時達(dá)電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<上海新時達(dá)電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》和《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司第五屆監(jiān)事會第六次會議審議通過了相關(guān)議案并對本次激勵計(jì)劃的激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)。律師出具了法律意見書，財務(wù)顧問出具了獨(dú)立財務(wù)顧問報告。

2、2021年4月23日至2021年5月2日，公司對激勵對象名單進(jìn)行了內(nèi)部公示。在公示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會就收到的反饋情況進(jìn)行了核查和溝通。2021年5月6日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。公司監(jiān)事會認(rèn)為本次激勵計(jì)劃的擬激勵對象不存在相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定不得成為激勵對象的情況，符合公司本次激勵計(jì)劃激勵對象范圍的參與資格條件。

3、2021年5月12日，公司召開2021年第二次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于<上海新時達(dá)電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<上海新時達(dá)電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施激勵計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，并授權(quán)董事會確定授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權(quán)與限制性股票，并辦理授予所必須的全部事宜。

4、2021年5月25日，公司召開第五屆董事會第十一次會議和第五屆監(jiān)事會第八次會議，會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》及《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)和限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。律師出具了法律意見書，財務(wù)顧問出具了獨(dú)立財務(wù)顧問報告。

5、2021年6月22日，公司完成了2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃之首次授予股票期權(quán)的授予登記工作。首次授予股票期權(quán)數(shù)量為1,192萬份，授予人數(shù)為151人。2021年6月29日，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃之首次授予限制性股票（新增股份）已完成授予登記并上市。首次授予限制性股票（新增股份）數(shù)量為237.1821萬股，授予人數(shù)為19人。2021年6月30日，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃之首次授予限制性股票（回購股份）已完成授予登記并上市。

首次授予限制性股票（回購股份）數(shù)量為460.8179萬股，授予人數(shù)為28人。

6、2021年12月15日，公司第五屆董事會第十八次會議和第五屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)與限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會對預(yù)留授予激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了同意的意見。

7、2022年1月10日，公司完成了2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃之預(yù)留股票期權(quán)的授予登記工作。授予預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量為28萬份，授予人數(shù)為6人。2022年1月13日，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃之預(yù)留限制性股票已完成授予登記并上市。授予預(yù)留限制性股票數(shù)量為19萬股，授予人數(shù)為2人。

8、2022年6月17日，公司第五屆董事會第二十一次會議和第五屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》、《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》、《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃首次授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見,監(jiān)事會對此核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

9、經(jīng)深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司完成了2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期自主行權(quán)以及首次授予限制性股票第一個解除限售期解除限售的相關(guān)申報登記工作。公司首次授予部分股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)期限為自2022年7月1日起至2023年6月21日止；公司首次授予部分限制性股票第一個解除限售期解除限售股份上市流通日期為2022年7月5日。

10、2022年8月26日和2022年9月28日，公司分別召開了第五屆董事會第二十三次會議和第五屆監(jiān)事會第十六次會議以及2022年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于回購注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃首次授予部分限制性股票的議案》，同意回購注銷首次授予部分中已離職的2名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共計(jì)64萬股限制性股票。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會對此核實(shí)并發(fā)表了同意的審核意見，律師出具了法律意見書。

11、2023年1月29日，公司第五屆董事會第二十六次會議和第五屆監(jiān)事會第十九次會議審議通過《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》、《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。監(jiān)事會對此核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

二、預(yù)留授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件達(dá)成情況

1、限售期屆滿的說明

根據(jù)《上海新時達(dá)電氣股份有限公司 2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“股權(quán)激勵計(jì)劃”或“激勵計(jì)劃”）的規(guī)定，公司向激勵對象預(yù)留授予限制性股票自上市日起 12個月后的首個交易日起至預(yù)留授予限制性股票授予完成日起 24個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止，可申請解除限售所獲總量的50%。預(yù)留授予限制性股票的上市日為2022年1月13日，公司本次激勵計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票的限售期于2023年1月12日屆滿。

2、預(yù)留授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的情況

三、本次可解除限售的激勵對象和股票數(shù)量

本次符合解除限售條件的激勵對象共2人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為9.5萬股，占公司目前總股本比例為0.014%。具體情況如下：

公司獨(dú)立董事認(rèn)為：

1、公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第一個解除限售期解除限售事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司股權(quán)激勵計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，未發(fā)生激勵計(jì)劃規(guī)定的不得解除限售的情形；

2、根據(jù)激勵計(jì)劃及《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司 2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本次可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效，本次符合解除限售條件的激勵對象共2人，涉及限制性股票數(shù)量為9.5萬股。

3、公司本次對各激勵對象限制性股票的解除限售安排未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及全體股東的利益。因此，我們同意公司辦理預(yù)留授予限制性股票第一個解除限售期解除限售的相關(guān)事宜。

五、監(jiān)事會意見

經(jīng)核查，監(jiān)事會認(rèn)為：根據(jù)《上海新時達(dá)電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》以及《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，符合本次解除限售條件的激勵對象共2人，涉及的限制性股票數(shù)量為9.5萬股，占公司目前總股本的比例為0.014%；公司對解除限售事項(xiàng)的安排符合相關(guān)法律法規(guī)，同意公司董事會為激勵對六、法律意見書結(jié)論性意見

綜上所述，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日：

1、公司本次激勵計(jì)劃預(yù)留授予部分限制性股票第一個解除限售期解除限售事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》和《股票激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；

2、公司本次激勵計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，符合《管理辦法》及《股票激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

七、獨(dú)立財務(wù)顧問的專業(yè)意見

獨(dú)立財務(wù)顧問認(rèn)為：新時達(dá)2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃本次可解除限售的激勵對象均符合公司《激勵計(jì)劃》規(guī)定的解除限售所必須滿足的條件。本次解除限售事項(xiàng)已取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律法規(guī)及《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

八、備查文件

1、公司第五屆董事會第二十六次會議決議；

2、公司第五屆監(jiān)事會第十九次會議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會第二十六次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見； 4、上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于上海新時達(dá)電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個行權(quán)期行權(quán)條件及第一個解除限售期解除限售條件成就、注銷部分股票期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書；

5、上海信公軼禾企業(yè)管理咨詢有限公司關(guān)于上海新時達(dá)電氣股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予部分限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財務(wù)顧問報告。

特此公告

上海新時達(dá)電氣股份有限公司董事會

2023年1月30日

關(guān)鍵詞： 限制性股票 解除限售 激勵計(jì)劃