日前，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)網站公布的《關于對華盛科技控股股份有限公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》(股轉系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕039號)顯示，經查明，華盛科技控股股份有限公司(以下簡稱“ST華盛控”，430686)存在以下違規(guī)事實：

2016年6月，公司與祥達基金因借款合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為1797.01萬元，占最近一期經審計凈資產的20.74%;2019年1月，公司與張義林因民間借貸糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為282.4萬元，占最近一期經審計凈資產的302.8%;2019年1月，公司與天建建筑因施工合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為1687.6萬元，占最近一期經審計凈資產的1809.66%;2019年3月，公司與安源消防因施工合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為243.83萬元，占最近一期經審計凈資產的261.47%;2019年3月，公司與興業(yè)銀行天長支行因借款合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為900萬元，占最近一期經審計凈資產的965.09%;2019年5月，公司與張軍因民間借貸糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為390萬元，占最近一期經審計凈資產的418.21%;2019年6月，公司與天振擔保因追償權糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為722.68萬元，占最近一期經審計凈資產的774.95%;2019年10月，公司與李先圻、徐長娥、丁學如、張軍因房屋買賣合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為1118萬元，占最近一期經審計凈資產的1198.86%。上述訴訟對公司生產經營、財務狀況具有重大影響，公司未能按照規(guī)定及時披露相關信息。

ST華盛控未能及時披露上述重大訴訟，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條的規(guī)定，構成信息披露違規(guī)。時任董事長、董事會秘書錢文鑫，時任董事會秘書秦源未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責任。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十四條的規(guī)定，全國股轉公司公司監(jiān)管一部決定對華盛科技控股股份有限公司、錢文鑫、秦源采取具警示函的自律監(jiān)管措施。

經中國經濟網記者查詢發(fā)現，ST華盛控成立于2005年5月16日，注冊資本5890萬人民幣，上海璞心資產管理中心(有限合伙)為第一大股東，持股比例28.86%，錢文鑫為海璞心資產管理中心(有限合伙)大股東、實控人，持股比例49.93%。公司2020年半年報顯示，錢文鑫為公司實控人。公司于2014年4月8日在新三板掛牌，主辦券商為長江證券股份有限公司。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯交易等重大經營決策的程序與規(guī)則等。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條規(guī)定：掛牌公司應當及時披露下列重大訴訟、仲裁：

(一)涉案金額超過200萬元，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上;

(二)股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條規(guī)定：掛牌公司及其他信息披露義務人應當及時、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產生較大影響的信息(以下簡稱重大信息)，并保證信息披露內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》第6.1條規(guī)定：全國股份轉讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：

(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露;

(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見;

(三)約見談話;

(四)要求提交書面承諾;

(五)出具警示函;

(六)責令改正;

(七)暫不受理相關主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件;

(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售;

(九)限制證券賬戶交易;

(十)向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為;

(十一)其他自律監(jiān)管措施。

監(jiān)管對象應當積極配合全國股份轉讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內回答問詢，按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應的更正或補充公告。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十四條規(guī)定：具有下列情形之一的，可以從輕、減輕或者免予實施自律監(jiān)管措施或者紀律處分：

(一)在違規(guī)行為被發(fā)現前，積極主動采取或要求掛牌公司采取糾正措施，并向全國股轉公司或者中國證監(jiān)會報告;

(二)違規(guī)行為未對市場造成實際影響，或已采取有效措施消除影響或風險;

(三)在違規(guī)行為所涉期間，存在不可抗力等因素導致無法正常履行職責;

(四)積極配合全國股轉公司采取相關措施;

(五)全國股轉公司認定的其他情形。

免予實施自律監(jiān)管措施及紀律處分的，全國股轉公司相關業(yè)務部門可以采取其他監(jiān)管方式進行處理。

以下為原文：

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

股轉系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕039號

關于對華盛科技控股股份有限公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

當事人：

華盛科技控股股份有限公司(簡稱：ST華盛控)，住所地：安徽省滁州市天長市天揚路666號。

錢文鑫，男，1985年5月3日出生，時任董事長、董事會秘書。

秦源，男，1989年6月4日出生，時任董事會秘書。

經查明，ST華盛控有以下違規(guī)事實：

2016年6月，公司與祥達基金因借款合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為1797.01萬元，占最近一期經審計凈資產的20.74%;2019年1月，公司與張義林因民間借貸糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為282.4萬元，占最近一期經審計凈資產的302.8%;2019年1月，公司與天建建筑因施工合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為1687.6萬元，占最近一期經審計凈資產的1809.66%;2019年3月，公司與安源消防因施工合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為243.83萬元，占最近一期經審計凈資產的261.47%;2019年3月，公司與興業(yè)銀行天長支行因借款合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為900萬元，占最近一期經審計凈資產的965.09%;2019年5月，公司與張軍因民間借貸糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為390萬元，占最近一期經審計凈資產的418.21%;2019年6月，公司與天振擔保因追償權糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為722.68萬元，占最近一期經審計凈資產的774.95%;2019年10月，公司與李先圻、徐長娥、丁學如、張軍因房屋買賣合同糾紛發(fā)生訴訟，涉訴金額為1118萬元，占最近一期經審計凈資產的1198.86%。上述訴訟對公司生產經營、財務狀況具有重大影響，公司未能按照規(guī)定及時披露相關信息。

ST華盛控未能及時披露上述重大訴訟，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第四十七條的規(guī)定，構成信息披露違規(guī)。

時任董事長、董事會秘書錢文鑫，時任董事會秘書秦源未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責任。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十四條的規(guī)定，我司做出如下決定：

對華盛科技控股股份有限公司、錢文鑫、秦源采取具警示函的自律監(jiān)管措施。

特此提出警示如下：

你方應當按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》、《信息披露規(guī)則》等業(yè)務規(guī)則履行信息披露義務，保證信息披露真實、完整、準確、及時。特此告誡你公司及相關責任主體應當充分重視上述問題并吸取教訓，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。

對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

掛牌公司應自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個轉讓日內及時披露相應信息。

全國股轉公司公司監(jiān)管一部

2021年3月1日

關鍵詞： ST華盛控 實控人