在被曝出營業(yè)部存在違規(guī)代客理財、違規(guī)炒股等情況后，來自監(jiān)管的罰單也終于落地。

日前，東海證券發(fā)布公告稱，其在4月1日收到河南證監(jiān)局對其偃師商都營業(yè)部做出責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。但由于“因疫情管控居家辦公導(dǎo)致公司內(nèi)部信息傳導(dǎo)不及時”，該份公告直至4月21日才進行披露。

在具體事由上，河南證監(jiān)局認為該營業(yè)部內(nèi)控管理未覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和全體工作人員，存在業(yè)務(wù)管控不到位、工作人員執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范、未及時報告重要事項等問題。除了營業(yè)部外，營業(yè)部負責(zé)人、合規(guī)人員、違規(guī)人員均遭到點名。

據(jù)悉，該家營業(yè)部曾被匿名舉報，東海證券于2021年5月成立專項調(diào)查組進行檢查并對相關(guān)人員進行問責(zé)處罰，并與違規(guī)人員解除勞動合同，其余涉案者被處以罰款。直至今年3月，河南證監(jiān)局的罰單才“到位”，監(jiān)管所指的“未及時報告重要事項”可見端倪。

東海證券補發(fā)行政監(jiān)管措施公告

遭遇監(jiān)管罰單，自然是上市公司需要進行信息披露的重要事項，新三板掛牌公司也不例外。日前，東海證券因未及時披露罰單信息而致歉，引發(fā)市場關(guān)注。

公告顯示，東海證券于2022年4月1日收到河南證監(jiān)局出具的《關(guān)于對東海證券股份有限公司偃師商都路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》。因疫情管控居家辦公導(dǎo)致內(nèi)部信息傳導(dǎo)不及時，未能及時就相關(guān)情況履行信息披露義務(wù)，東海證券遂對該信息進行補充披露。

具體來看，河南證監(jiān)局指出，東海證券偃師商都路證券營業(yè)部內(nèi)控管理未覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和全體工作人員，存在業(yè)務(wù)管控不到位、工作人員執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范、未及時報告重要事項等問題。根據(jù)法律規(guī)定，河南證監(jiān)局對該營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

對此，東海證券表示，公司高度重視上述問題，已督促營業(yè)部嚴(yán)格按照要求進行整改；針對本次違規(guī)事實，公司已組織經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行全面風(fēng)險自查；公司將加強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機構(gòu)管理工作，嚴(yán)格遵守監(jiān)管機構(gòu)的各項規(guī)定和要求，完善內(nèi)部控制和經(jīng)營管理，確保日常經(jīng)營合法、合規(guī)。該事件不會影響公司整體的正常運營，不會對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響。

此外，對于延遲披露重要信息的問題，東海證券稱，公司對未及時進行信息披露給投資者帶來的不便深表歉意，將在今后的工作中嚴(yán)格按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，進一步規(guī)范履行信息披露義務(wù)。

違規(guī)代客炒股曾被舉報

此次遭遇監(jiān)管點名的營業(yè)部，到底發(fā)生了什么事？

實際上，在2021年就曾有針對該營業(yè)部的人員的匿名舉報。彼時，東海證券曾回應(yīng)稱，公司由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部聯(lián)合派駐紀(jì)檢監(jiān)察組、合規(guī)管理部成立專項調(diào)查組進行現(xiàn)場調(diào)查。經(jīng)調(diào)查，偃師商都路證券營業(yè)部日常合規(guī)管理較為健全，不存在有組織的違紀(jì)違規(guī)情況，僅發(fā)現(xiàn)個別員工的手機存在交易記錄。根據(jù)調(diào)查結(jié)果及公司問責(zé)制度，已對相關(guān)人員進行了問責(zé)處罰。

2021年6月，東海證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部下發(fā)了對偃師商都路證券營業(yè)部員工陳某某等7人的處理決定，并列出相關(guān)人員的具體違規(guī)行為：

1.員工陳某某存在代客理財?shù)男袨?，為名下下掛的大部分客戶進行股票交易操作，事實清楚，證據(jù)確實充分，違規(guī)性質(zhì)嚴(yán)重，故決定與陳某某解除勞動合同；

2.員工武某某、崔某某、王某手機存在客戶交易委托記錄，部分存在股票交易委托，且本人無法提供相關(guān)證明，完全排除存在代客操作的嫌疑，故分別扣罰武某某、崔某某、王某工資5000元、4000元、4000元；

3.員工段某某存在為TradeStation客戶現(xiàn)場登錄并啟動自動化交易程序的情形，故扣罰段某某工資4000元；

4.營業(yè)部負責(zé)人高某某作為員工違規(guī)情況發(fā)生期間的團隊長，對員工行為管理負有直接責(zé)任，故扣罰高某某工資5000元；

5.營業(yè)部合規(guī)管理人員王某某未履行日常監(jiān)督檢查職責(zé)，故扣罰王某某工資2000元。

東海證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部在處理決定中表示，各分支機構(gòu)應(yīng)引以為戒，加強分支機構(gòu)人員執(zhí)業(yè)行為的規(guī)范管理，樹立全員合規(guī)執(zhí)業(yè)的理念，全面提高分支機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控意識，切實落實從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范自查自糾工作，堅決防范和杜絕代客理財、員工炒股等違法違規(guī)行為的發(fā)生。

監(jiān)管處罰“一帶三”

雖然東海證券對相關(guān)人員進行了內(nèi)部處理，但其是否及時向監(jiān)管報告營業(yè)部的違規(guī)情況，仍引發(fā)業(yè)內(nèi)質(zhì)疑。而此次河南證監(jiān)局罰單的落地，恰好做出了回應(yīng)。

對于此次違規(guī)，河南證監(jiān)局同樣執(zhí)行了“雙罰”：在責(zé)令東海證券偃師商都路證券營業(yè)部改正之外，對涉案的三名人員出具警示函。

對于涉案員工陳某某，河南證監(jiān)局指出，其在東海證券偃師商都路證券營業(yè)部任職期間，未能嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。陳某某應(yīng)引以為戒，自覺提高規(guī)范意識，維護證券市場秩序，并于收到行政監(jiān)管措施后15個工作日內(nèi)向河南證監(jiān)局提交書面報告。

根據(jù)中證協(xié)登記信息，陳某某已于2021年6月從東海證券辦理了離職登記，并于近期入職其他券商，執(zhí)業(yè)崗位仍為“一般證券業(yè)務(wù)”。

另外，營業(yè)部負責(zé)人高某某因“未有效落實管理責(zé)任”、合規(guī)管理人員王某某因“未能有效識別、控制合規(guī)風(fēng)險”，均被監(jiān)管出具警示函，并要求其提交書面報告。而對于此前東海證券通報的多名員工手機存在客戶交易委托記錄等情況，并未有其他監(jiān)管函下發(fā)。

天眼查信息顯示，東海證券偃師商都路證券營業(yè)部成立于2006年4月，2017年曾因地址變更而更名。2021年3月，該營業(yè)部負責(zé)人由顧某變更為高某某，在兩個月后即遭遇總部專項調(diào)查。

代客炒股屢禁不止

雖然監(jiān)管三番五次明令禁止，但代客炒股問題仍在一線營業(yè)部屢有發(fā)生，且多次被開出罰單，即便是合規(guī)風(fēng)控嚴(yán)格的頭部券商也不例外。

4月21日，江蘇證監(jiān)局對中信證券(行情600030,診股)南京洪武北路營業(yè)部員工李某出具警示函。從事由來看，李某在任職期間未能嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在私下接受他人委托進行股票買賣交易的行為，也即“代客炒股”。

同日，江海證券大慶龍鳳證券營業(yè)部員工李某也因合規(guī)意識單薄，遭遇黑龍江證監(jiān)局開出的警示函，其違規(guī)事項中即包括“泄露客戶信息，替客戶辦理證券認購”，且以自稱炒股等不當(dāng)方式作為營銷手段誘導(dǎo)客戶購買固定收益產(chǎn)品。

今年1月，廣發(fā)證券(行情000776,診股)惠州下埔路證券營業(yè)部員工陳某偉因“替客戶辦理證券交易的行為”，被廣東證監(jiān)局出具警示函。類似地，華福證券天津吳家窯大街營業(yè)部員工王某彬也因替客戶辦理證券認購交易、違規(guī)向客戶推薦股票等問題被天津證監(jiān)局處罰。

代客炒股為何屢禁不止？“首先肯定還是部分從業(yè)人員的合規(guī)意識不強”，北京某大型券商營業(yè)部負責(zé)人向記者表示，公司總部及分公司、營業(yè)部對客戶經(jīng)理/投顧在入職時都會簽訂相關(guān)承諾協(xié)議，并在日常工作中定期進行合規(guī)檢查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。

不過，他也坦言，營業(yè)部與客戶的聯(lián)系相對較為緊密，部分員工為了維護客戶關(guān)系，可能存在違規(guī)薦股、替客戶下單等越軌行為。證券公司需多方防范因員工代客炒股而引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險，加強執(zhí)業(yè)行為管理和異常交易監(jiān)控。

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