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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)合規(guī)監(jiān)管依然嚴(yán)格。

日前公布的一張罰單顯示，券商分公司員工通過微信向客戶宣傳開戶送積分兌禮品活動(dòng)，該分公司被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

業(yè)內(nèi)表示，在市場行情欠佳時(shí)不少券商都會(huì)搞拉新活動(dòng)，目的是激勵(lì)員工搶占市場，增大業(yè)務(wù)量。

國元證券(行情000728,診股)重慶分公司被罰

5月18日，重慶證監(jiān)局公布了關(guān)于對國元證券股份有限公司重慶分公司采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，該分公司員工通過微信向客戶宣傳開戶送積分兌禮品活動(dòng)，新開戶客戶通過活動(dòng)獲取的積分可以在積分商城兌換實(shí)物禮品。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔第204號〕）第八條第（三）項(xiàng)的規(guī)定。

《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔第204號〕）第八條第（三）項(xiàng)顯示，證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向投資者介紹證券交易基本知識，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得直接或者變相向投資者返還傭金、贈(zèng)送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局對該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

重慶證監(jiān)局表示，該分公司應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)合規(guī)管理，規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，杜絕此類問題再次發(fā)生。

送禮拉新違規(guī)

有券商曾遭監(jiān)管處罰

一家中型券商的營業(yè)部業(yè)務(wù)員表示，“我聽說不少營業(yè)部，開戶就為客戶送水杯、充電寶等禮品，如果錢多，可以向上級多申請些禮品贈(zèng)送。”

雖然送禮品拉新看起來似乎稀松平常，但依據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，這實(shí)際上并不合規(guī)，而屬于違規(guī)行為。事實(shí)上，已有券商因此收到監(jiān)管部門行政監(jiān)管措施處罰。

此前，湖南證監(jiān)局就曾因券商營業(yè)部贈(zèng)送實(shí)物吸引客戶等行為對財(cái)富證券邵陽城北路證券營業(yè)部采取行政監(jiān)管措施。

2017年3月湖南證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，經(jīng)查，2016年1月1日至2016年12月31日期間，該營業(yè)部（財(cái)富證券邵陽城北路證券營業(yè)部）存在采取贈(zèng)送實(shí)物的形式吸引客戶開戶、營業(yè)部員工存在委托其他個(gè)人進(jìn)行客戶招攬活動(dòng)的違規(guī)行為。

上述行為分別違反了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕30號文件）第一條的規(guī)定和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十三條的規(guī)定（證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)）。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對其采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。

發(fā)布于2014年的這份文件內(nèi)容，其第一條要求各證監(jiān)局督促轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)嚴(yán)格依照《反壟斷法》《反不正當(dāng)競爭法》及《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2002〕21號）的規(guī)定，確定傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施傭金自律管理；強(qiáng)調(diào)不得以任何形式實(shí)施壟斷，不得以任何形式開展不正當(dāng)競爭，不得過度宣傳、虛假宣傳誤導(dǎo)投資者。

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