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證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)一直是風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)地帶。6月12日，寧波證監(jiān)局對(duì)某中型券商旗下的寧波營(yíng)業(yè)部的張某東出具警示函。

根據(jù)警示函顯示，張某東在某中型券商寧波慈溪新城大道證券營(yíng)業(yè)部任職期間，存在違規(guī)向投資者提供投資建議的行為。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

今年以來(lái)十多家機(jī)構(gòu)受罰

近年來(lái)，針對(duì)投顧業(yè)務(wù)違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)一直堅(jiān)持“零容忍”態(tài)度從嚴(yán)處理。

5月中下旬，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)華西證券(行情002926,診股)股份有限公司深圳民田路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定。

華西證券主要存在以下幾個(gè)問(wèn)題：一是未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶提供投資建議，營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)公示信息顯示其具有“投資咨詢資格”；二是個(gè)別投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議未有合理依據(jù)；三是個(gè)別非營(yíng)銷(xiāo)人員參與基金銷(xiāo)售獲取獎(jiǎng)勵(lì)；四是個(gè)別不符合期貨從業(yè)人員條件的員工從事中間介紹業(yè)務(wù)獲取獎(jiǎng)勵(lì)。

4月初，廈門(mén)證監(jiān)局一次性掛出三張罰單，對(duì)世紀(jì)證券廈門(mén)分公司和其任職人員做出處分。從被罰事由看，三張罰單之間直接存在高度關(guān)聯(lián)。世紀(jì)證券廈門(mén)分公司被采取責(zé)令改正的措施，其兩名員工被出具警示函。

根據(jù)罰單表述，世紀(jì)證券廈門(mén)分公司的存在以下違規(guī)行為：一是投資顧問(wèn)部分投資建議缺少合理依據(jù)，二是合規(guī)覆蓋不到位，三是未建立有效的異常交易監(jiān)控、預(yù)警和分析處理機(jī)制。

廈門(mén)證監(jiān)局對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案；要求公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施落實(shí)整改，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向其提交書(shū)面整改報(bào)告。

1月6日，因營(yíng)業(yè)部員工存在未取得期貨投資咨詢資格為客戶提供期貨投資咨詢建議的行為等，長(zhǎng)江證券(行情000783,診股)股份有限公司當(dāng)陽(yáng)子龍路證券營(yíng)業(yè)部及相關(guān)責(zé)任人被湖北證監(jiān)局出具警示函。

除了券商的投資顧問(wèn)之外，投資咨詢機(jī)構(gòu)也屢收監(jiān)管罰單。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)已有10余家投顧公司收到各地證監(jiān)局的罰單。誤導(dǎo)性宣傳成為投顧公司違規(guī)的“重災(zāi)區(qū)”。

此外，不少公司還存在證券投資顧問(wèn)服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范，內(nèi)部控制管控、留痕管理不到位等問(wèn)題。

5月4日，四川證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局分別發(fā)布對(duì)四川大決策證券投資顧問(wèn)有限公司（簡(jiǎn)稱“大決策”）、深圳德訊證券顧問(wèn)有限公司的行政監(jiān)管措施，兩家公司均存在誤導(dǎo)性宣傳情形，分別被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局責(zé)令改正。此前，大決策已多次被四川證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施，被罰原因主要與從業(yè)人員資格問(wèn)題和誤導(dǎo)性宣傳有關(guān)。

此外，今年年初，上海海能證券投資顧問(wèn)有限公司、山東阿牛智投資本管理有限公司上海分公司、海順證券投資咨詢有限公司上海分公司、北京中方信富投資管理咨詢有限公司上海分公司等4家機(jī)構(gòu)均被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。4家機(jī)構(gòu)違規(guī)問(wèn)題均包括部分員工在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中存在誤導(dǎo)性宣傳及承諾保證收益的行為。

上述機(jī)構(gòu)大多被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，其中3家機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)被暫停新增客戶3個(gè)月或1年。

在去年8月中證協(xié)召開(kāi)證券分析師與投資顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)全體會(huì)議上就曾釋放過(guò)監(jiān)管部門(mén)重視的信號(hào)。“證券分析師、投資顧問(wèn)提供的服務(wù)涉及廣大投資者的切身利益，其一言一行受到市場(chǎng)的廣泛關(guān)注，需要有較高的道德水準(zhǔn)和社會(huì)責(zé)任要求。要建立健全聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制，加強(qiáng)分析師、投資顧問(wèn)聲譽(yù)信息全過(guò)程管理，探索建立聲譽(yù)資本積累制度，打造珍視職業(yè)聲譽(yù)的行業(yè)氛圍?！?/P>

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