招商證券收深圳證監(jiān)局警示函
2023-06-08 17:25:17 來(lái)源:證券時(shí)報(bào)·e公司
(資料圖)
深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定,經(jīng)查,招商證券股份有限公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問題:一是市場(chǎng)影響評(píng)估機(jī)制不完善,對(duì)個(gè)別研究報(bào)告的市場(chǎng)影響力評(píng)估不充分,提級(jí)審核管理不到位。二是在分析師調(diào)研活動(dòng)管理、服務(wù)客戶、公開發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。三是個(gè)別研報(bào)制作不審慎,存在內(nèi)容表述不嚴(yán)謹(jǐn)、未注明引用信息、數(shù)據(jù)來(lái)源披露不當(dāng)、研報(bào)署名不規(guī)范等情形。
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