中國證券業(yè)協(xié)會(下稱中證協(xié))公布了今年首批IPO配售“黑名單”，屬于5家機構(gòu)的10只私募產(chǎn)品“上榜”，包括期貨大佬葛衛(wèi)東掌舵的混沌天成旗下兩只資管計劃也被“拉黑”。。

根據(jù)相關(guān)公告，中證協(xié)將在科創(chuàng)板晶科能源、創(chuàng)業(yè)板軟通動力等新股發(fā)行網(wǎng)下申購過程中，存在違反《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。

本次共有5家機構(gòu)的4只資產(chǎn)管理計劃與6只私募基金產(chǎn)品被列入“黑名單”，包括混沌天成精選策略6號及16號單一資產(chǎn)管理計劃、聆澤穩(wěn)健母基金一號私募證券投資基金、璽悅私募證券投資基金、眾量資產(chǎn)-招享股票中性1號、眾量資產(chǎn)知行通達(dá)股票多策略12號以及9號私募證券投資基金、弘業(yè)智選增強1期、增強2期集合資產(chǎn)管理計劃等。

記者注意到，北京璽悅資產(chǎn)管理有限公司旗下的璽悅澤私募證券投資基金、璽悅源私募證券投資基金上榜，其中前者被限制參與打新時間最長，從2022年4月15日至2023年4月14日，也是本次黑名單中唯一被“拉黑”一年的產(chǎn)品。

根據(jù)第二十條規(guī)定，網(wǎng)下投資者所管理的配售對象在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在下列行為：提供有效報價但未參與申購或未足額申購，獲配后未按時足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金，網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購，獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾;或是其他影響發(fā)行秩序的情形。

從公告內(nèi)容看，棄購是上述產(chǎn)品被“拉黑”的主要原因;而近來新股上市后表現(xiàn)不佳、破發(fā)頻現(xiàn)，中簽者反而虧損，導(dǎo)致投資者棄購行為增加。頻繁棄購以及網(wǎng)上申購中簽不繳款均有被“拉黑”的風(fēng)險。有業(yè)內(nèi)人士提醒，在打新收益下滑的情況下，投資者在參與打新時應(yīng)該更加謹(jǐn)慎，中簽后應(yīng)留意賬戶中的資金是否足夠。

(記者 詹鈺葉)

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