(資料圖)

8月12日，中國石油(行情601857,診股)、中國石化(行情600028,診股)、中國鋁業(yè)(行情601600,診股)、中國人壽(行情601628,診股)、上海石化(行情600688,診股)等5家公司分別發(fā)布公告稱，申請自愿將其美國存托股份（下稱“存托股”）從紐交所退市。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責人就此表示，上市和退市都屬于資本市場常態(tài)。根據(jù)相關(guān)企業(yè)公告信息，這些企業(yè)在美國上市以來嚴格遵守美國資本市場規(guī)則和監(jiān)管要求，作出退市選擇是出于自身商業(yè)考慮。這些企業(yè)都在多地上市，在美上市的證券占比很小，目前的退市計劃不影響企業(yè)繼續(xù)利用境內(nèi)外資本市場融資發(fā)展。

證監(jiān)會表示，尊重企業(yè)根據(jù)自身實際情況、按照境外上市地規(guī)則作出的決定。證監(jiān)會將與境外有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)保持溝通，共同維護企業(yè)和投資者合法權(quán)益。

五家中國企業(yè)啟動自美退市

中國石油公告表示，已于美東時間8月12日（美國東部時間）通知紐交所，將根據(jù)一九三四年美國證券交易法（經(jīng)修訂）等相關(guān)規(guī)定，申請自愿將其存托股從紐交所退市。

中國石油表示，此次自愿申請紐交所退市考慮到包括但不限于以下因素：目前存托股占公司H股及總股數(shù)比重很小，交易量與公司H股全球交易量相比較低，同時由于不同上市地監(jiān)管規(guī)則差異，導致繼續(xù)維持存托股在紐交所上市的披露義務(wù)需要公司付出較大的行政負擔，以及公司從未使用紐交所二次融資功能且聯(lián)交所和上交所具有較強可替代性，可滿足公司正常經(jīng)營的籌融資需求。為更好維護投資者利益，經(jīng)綜合評估，公司董事會批準存托股從紐交所退市，并根據(jù)后續(xù)實際情況，在公司滿足證券交易法相關(guān)規(guī)定的前提下申請注銷該等存托股和對應(yīng)H股在美國證券交易委員會的注冊。

中國石化公告稱，已于美東時間8月12日通知紐交所，申請自愿將其存托股從紐交所退市。中國石化表示，經(jīng)綜合考慮一些相關(guān)因素，包括公司發(fā)行在外的存托股所對應(yīng)的H股數(shù)量與公司全部H股數(shù)量相比較少，公司存托股的交易量與公司H股全球交易量相比相對有限，以及長期維持存托股在紐交所上市和該等存托股及對應(yīng)H股在美國證券交易委員會注冊并遵守證券交易法規(guī)定的定期報告及相關(guān)義務(wù)所涉的較大行政負擔，公司董事會批準存托股從紐交所退市，并根據(jù)未來相關(guān)實際情況，在公司滿足證券交易法相關(guān)規(guī)定的前提下申請撤銷該等存托股和對應(yīng)H股的注冊。

中國石油、中國石化擬于2022年8月29日或前后向SEC遞交表格，以將其存托股自紐交所退市。存托股的退市預計在表格遞交十日后生效。存托股在紐交所的最后交易日期為2022年9月8日或前后。于該日期及自該日期之后，公司的存托股不再于紐交所掛牌。

中國鋁業(yè)公告稱，已于2022年8月12日（美國東部時間）通知紐交所，擬申請自愿將其存托股從紐交所退市，并根據(jù)一九三四年美國證券交易法（經(jīng)修訂）規(guī)定撤銷該等存托股和對應(yīng)外資普通股（簡稱“H股”，每股面值為人民幣1元）的注冊。

中國鋁業(yè)表示，經(jīng)考慮一些相關(guān)因素，包括公司存托股的交易量與公司H股全球交易量相比有限，以及維持存托股在紐交所上市和該等存托股及對應(yīng)H股在SEC注冊并遵守證券交易法規(guī)定的定期報告及相關(guān)義務(wù)所涉的較大行政負擔和成本，公司董事會批準存托股從紐交所退市，并根據(jù)證券交易法規(guī)定撤銷該等存托股和對應(yīng)H股的注冊。

中國人壽公告，將根據(jù)證券交易法規(guī)定，申請自愿將本公司存托股從紐交所退市，并撤銷該等存托股及其對應(yīng)H股在證券交易法項下的注冊。截至本公告披露日，已就上述事項向紐交所發(fā)出通知。

中國人壽表示，綜合考慮公司美國存托股份的交易量與公司境外普通股（“H股”）全球交易量相比有限，以及維持存托股在紐交所上市和該等存托股及其對應(yīng)H股在1934年美國證券交易法（經(jīng)修訂）項下的注冊并遵守證券交易法規(guī)定的定期報告要求及相關(guān)義務(wù)所涉及的行政成本較高，公司將根據(jù)證券交易法規(guī)定，申請自愿將公司存托股從紐交所退市，并撤銷該等存托股及其對應(yīng)H股在證券交易法項下的注冊。

中國鋁業(yè)、中國人壽擬于2022年8月22日或之后向SEC提交一份表格，以將本公司存托股從紐交所退市。該等退市預計在表格提交10日后生效。存托股在紐交所交易的最后日期預計為2022年9月1日或之后。自該日期之后，本公司存托股將不再于紐交所掛牌和交易。

此外，上海石化也公告稱，擬自愿將代表公司H股的美國存托股份從紐交所退市，并在法律條件成熟后撤銷注冊及終止其對美國證券交易委員會的報告義務(wù)。上海石化擬于2022年8月26日或前后向美國證交會提交退市申請表格，將其存托股從紐交所退市。該等退市預計在表格提交后十日生效。退市生效后，公司的存托股將不再于紐交所上市交易。

證監(jiān)會：尊重企業(yè)作出的決定

對于個別中國企業(yè)宣布啟動自美退市，證監(jiān)會相關(guān)部門負責人表示，注意到了有關(guān)情況。上市和退市都屬于資本市場常態(tài)。根據(jù)相關(guān)企業(yè)公告信息，這些企業(yè)在美國上市以來嚴格遵守美國資本市場規(guī)則和監(jiān)管要求，作出退市選擇是出于自身商業(yè)考慮。這些企業(yè)都在多地上市，在美上市的證券占比很小，目前的退市計劃不影響企業(yè)繼續(xù)利用境內(nèi)外資本市場融資發(fā)展。

證監(jiān)會指出，尊重企業(yè)根據(jù)自身實際情況、按照境外上市地規(guī)則作出的決定。證監(jiān)會將與境外有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)保持溝通，共同維護企業(yè)和投資者合法權(quán)益。

關(guān)鍵詞： 證券交易法 中國石油 中國石化