天天觀速訊丨券業(yè)重磅!誠信評(píng)估辦法將出,5A級(jí)券商有"福利"!加減分共11個(gè)指標(biāo)
2022-12-15 07:56:49 來源:券商中國
【資料圖】
券商中國記者從券商人士處獲悉,近日,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中證協(xié)”)就《證券公司資本市場誠信評(píng)估辦法(征求意見稿)》向行業(yè)征求意見。據(jù)了解,此舉是為進(jìn)一步加強(qiáng)證券行業(yè)誠信建設(shè),完善守信激勵(lì)和失信約束機(jī)制,規(guī)范開展行業(yè)誠信評(píng)估工作。
評(píng)估總分為100分,基礎(chǔ)指標(biāo)總分為60分,加分指標(biāo)和扣分指標(biāo)總分分別為20分。加分指標(biāo)主要反映券商為資本市場誠信建設(shè)做出的貢獻(xiàn),扣分指標(biāo)主要反映券商違法失信和不配合評(píng)估的情況。
評(píng)估結(jié)果根據(jù)得分排名情況分為五個(gè)等級(jí),由高到低分別為5A級(jí)(AAAAA)、4A級(jí)(AAAA)、3A級(jí)(AAA)、2A級(jí)(AA)、1A級(jí)(A)。在入會(huì)、登記、備案、注冊(cè)、業(yè)務(wù)創(chuàng)新安排等工作中,5A級(jí)券商將享有優(yōu)先辦理、簡化程序或報(bào)送材料等服務(wù),1A級(jí)券商將被暫緩或不予辦理。同時(shí),監(jiān)管將對(duì)5A級(jí)券商減少檢查比例和頻次,對(duì)2A、1A級(jí)券商增加檢查比例和頻次。
券商誠信評(píng)估要來了
據(jù)了解,誠信評(píng)估每兩年開展一次,評(píng)估周期為上一年度1月1日至下一年度12月31日。誠信評(píng)估采取券商自評(píng)和協(xié)會(huì)復(fù)評(píng)相結(jié)合的方式。在一個(gè)評(píng)估周期內(nèi),成立不滿一年的公司可申請(qǐng)不參加該評(píng)估周期內(nèi)的評(píng)估。
誠信評(píng)估指標(biāo)主要分為基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)和扣分指標(biāo)。
評(píng)估總分為100分,基礎(chǔ)指標(biāo)總分為60分,加分指標(biāo)和扣分指標(biāo)總分分別為20分?;A(chǔ)指標(biāo)主要為反映證券公司落實(shí)《證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則》中要求的誠信基本義務(wù)和內(nèi)部誠信管理責(zé)任的情況。
加分指標(biāo)主要為反映證券公司及其工作人員為資本市場誠信建設(shè)做出的貢獻(xiàn)、獲得外部守信激勵(lì)和加強(qiáng)內(nèi)部守信激勵(lì)的情況。扣分指標(biāo)主要為反映證券公司及其工作人員存在違法失信和不配合評(píng)估的情況。
誠信評(píng)估結(jié)果根據(jù)得分排名情況分為五個(gè)等級(jí),由高到低分別為5A級(jí)(AAAAA)、4A級(jí)(AAAA)、3A級(jí)(AAA)、2A級(jí)(AA)、1A級(jí)(A)。
對(duì)于存在以下情況的,評(píng)估結(jié)果直接劃為1A級(jí):公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被納入失信被執(zhí)行人的;在評(píng)估過程中弄虛作假或誤導(dǎo)欺騙的;無正當(dāng)理由不參加評(píng)估的;因失信行為產(chǎn)生嚴(yán)重不良影響的其他情況。
據(jù)了解,誠信評(píng)估的信息來源主要包括協(xié)會(huì)開展的現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查、證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫及行業(yè)機(jī)構(gòu)自評(píng)報(bào)送材料、外部政務(wù)信用信息查詢分析平臺(tái)等。
中證協(xié)將誠信評(píng)估結(jié)果納入證券公司執(zhí)業(yè)聲譽(yù)畫像的組成指標(biāo),同時(shí)將5A級(jí)公司作為其他正面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息記入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫。
中證協(xié)根據(jù)誠信評(píng)估結(jié)果,可以采取以下守信激勵(lì)和失信約束措施:5A級(jí)公司將被評(píng)為誠信會(huì)員,協(xié)會(huì)通過官網(wǎng)、公眾號(hào)及相關(guān)媒體予以推廣和宣傳;向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)送評(píng)估結(jié)果,供監(jiān)管部門在開展信用分類分級(jí)監(jiān)管中參考;在入會(huì)、登記、備案、注冊(cè)、業(yè)務(wù)創(chuàng)新安排等工作中,為5A級(jí)公司提供優(yōu)先辦理、簡化程序或報(bào)送材料等服務(wù),對(duì)1A級(jí)公司暫緩或不予辦理;選任專家或?qū)I(yè)委員會(huì)委員時(shí)優(yōu)先考慮5A級(jí)公司工作人員;對(duì)5A級(jí)公司減少檢查比例和頻次,對(duì)2A、1A級(jí)公司增加檢查比例和頻次;協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采取的其他措施。
中證協(xié)表示,誠信評(píng)估不包含經(jīng)濟(jì)信用指標(biāo),評(píng)估結(jié)果只反映該證券公司在一個(gè)評(píng)估周期內(nèi)落實(shí)誠信基本義務(wù)、加強(qiáng)內(nèi)部誠信管理和自身誠信水平等社會(huì)信用情況,不代表公司的經(jīng)營實(shí)力。證券公司不得在經(jīng)營中夸大、歪曲使用誠信評(píng)估結(jié)果,或者用于貶損、詆毀其他同行。
基本指標(biāo)得分60分
據(jù)了解,評(píng)估辦法的基本指標(biāo)有60分,包括2大類17個(gè)小的指標(biāo)。每一項(xiàng)指標(biāo)都有細(xì)化的分值。公平競爭指標(biāo)是2分,評(píng)估內(nèi)容包括尊重同行,不以惡性壓價(jià)、支付回扣、虛假宣傳,或者貶損、詆毀其他機(jī)構(gòu)等不正當(dāng)手段招攬業(yè)務(wù);不發(fā)表不當(dāng)言論,貶損、詆毀其他同行,損害同行聲譽(yù)和利益。
勤勉盡責(zé)指標(biāo)是8分,包括恪守職業(yè)操守,忠實(shí)勤勉,專業(yè)審慎,盡到合理專業(yè)的注意義務(wù),履行對(duì)投資者及其他利益相關(guān)方的責(zé)任和義務(wù)。持續(xù)學(xué)習(xí),不斷提升專業(yè)能力,保證服務(wù)質(zhì)量。對(duì)自己的專業(yè)能力有充分認(rèn)識(shí),不承諾力不能及或不能如期完成的業(yè)務(wù),不推諉應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。按規(guī)定做好相關(guān)工作底稿檔案的記錄、歸集和保存管理。
投資者保護(hù)指標(biāo)是6分。包括在與投資者訂立合同前,應(yīng)當(dāng)充分履行告知、協(xié)助、保密等先合同義務(wù);采用格式條款訂立合同的,應(yīng)當(dāng)采取合理的方式提示投資者注意免除或者減輕機(jī)構(gòu)責(zé)任等與投資者有重大利害關(guān)系的條款,按照投資者的要求,對(duì)該條款予以說明;加強(qiáng)投資者教育和宣傳活動(dòng),幫助投資者提高專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范水平。
加減分共11個(gè)指標(biāo)
加分指標(biāo)有6項(xiàng),具體而言包括專題研究、培訓(xùn)交流、信息共享、表彰獎(jiǎng)勵(lì)、內(nèi)部誠信激勵(lì)以及落實(shí)守信激勵(lì)措施。
所謂專題研究,是指參與協(xié)會(huì)組織的資本市場誠信建設(shè)專題研究形成研究成果;工作人員在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)核心期刊或其他核心期刊發(fā)表資本市場誠信建設(shè)相關(guān)研究文章;工作人員在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)具有影響力的刊物發(fā)表證券行業(yè)誠信建設(shè)相關(guān)文章。
信息共享是指除監(jiān)管和協(xié)會(huì)自律管理要求外,向行業(yè)共享公司客戶的違約失信信息。內(nèi)部誠信激勵(lì)是將誠信執(zhí)業(yè)作為內(nèi)部績效考核重要指標(biāo)。
扣分項(xiàng)有5項(xiàng)指標(biāo),包括監(jiān)管處罰、自律處分、刑事處罰、外部違法失信以及不遵守評(píng)估要求。
外部違法失信是指被主管部門或司法機(jī)關(guān)列入向社會(huì)公示的嚴(yán)重違法名單或嚴(yán)重失信名單。不遵守評(píng)估要求是未按協(xié)會(huì)要求的時(shí)間或標(biāo)準(zhǔn)完成自評(píng)或者提交相關(guān)評(píng)估材料。
關(guān)鍵詞: 評(píng)估結(jié)果 證券公司 工作人員
推薦內(nèi)容
- 天天觀速訊丨券業(yè)重磅!誠信評(píng)估辦法將出,5A級(jí)券
- 山東巨野:洋蔥“小生意”做成跨國“大買賣”
- 焦點(diǎn)速讀:棗莊薛城向“善”而生 繪制區(qū)域發(fā)展新
- 全球訊息:第十批網(wǎng)絡(luò)表演(直播)行業(yè)主播警示名
- 要聞:繼蘇州、南京之后,江蘇還有4城有望成為新
- 當(dāng)前信息:終身學(xué)習(xí)趨勢大好 粉筆聆訊上市或迎新
- 天天要聞:價(jià)值40萬!“小耳朵”找回來了
- 擴(kuò)散!云南發(fā)布《防控新型冠狀病毒感染肺炎中成藥
- 世界報(bào)道:“刺傷霸凌者”湖南少年提起300余萬元國
- 它們的搞笑喜感瞬間,承包了我這一年的笑點(diǎn)
- 海報(bào)時(shí)評(píng)丨公廁高顏值與便民不矛盾
- 焦點(diǎn)快報(bào)!海岱財(cái)評(píng)丨建筑垃圾這些病“久拖難治”
- 【全球新要聞】梅西確認(rèn)卡塔爾世界杯決賽是其最后
- 世界觀天下!緩解居民就醫(yī)難題 北京西城簡易發(fā)熱
- 環(huán)球即時(shí):上海:加快構(gòu)建臨港新片區(qū)制度型開放體
- 美國將"拉黑"30多家中企?外交部回應(yīng)!300億藥企
- 電鍍銅:光伏電池升級(jí)主流工藝 去銀化終極路線
- 環(huán)球精選!數(shù)據(jù)說丨“美好度”山東全國排前四,各
- 每日聚焦:李光潔《風(fēng)吹半夏》今日收官 “壘式”
- 天天簡訊:感染后亂吃藥,一女子進(jìn)了ICU.....專家
- 騙局、爭議、套路...光伏租賃讓農(nóng)戶血本無歸?
- 每日熱訊!“中國山水工程”入選聯(lián)合國首批十大“
- 環(huán)球即時(shí):全球連線丨(聚焦COP15)長白山國家級(jí)
- 每日熱聞!呼吁!如果確定“陽”了,丟垃圾時(shí)請(qǐng)做
- 環(huán)球百事通!三大電信運(yùn)營商刪除行程卡用戶數(shù)據(jù)
- 【焦點(diǎn)熱聞】京東方A:預(yù)計(jì)四季度全球LCD TV面
- 世界滾動(dòng):為京杭運(yùn)河邳州隴海鐵路橋墩穿上“鎧甲”
- 世界新資訊:秦皇島港完成國內(nèi)港口首例卷鋼龍門吊
- 濟(jì)南交警在重點(diǎn)路段嚴(yán)查酒駕 一次行動(dòng)查處酒醉駕
- 我,一名貨車司機(jī),疫情三年收入下跌超50%
- 滬上阿姨與“光與夜之戀”聯(lián)動(dòng)遭店員惡意調(diào)侃上熱
- 天天熱消息:中建二局裝飾公司北京分公司開展 “
- 明起我國大部將迎大風(fēng)降溫?局地降溫超10℃
- 全球聚焦:多瑞醫(yī)藥:布洛芬混懸液正按計(jì)劃組織生
- 資訊:華僑城A:11月份實(shí)現(xiàn)合同銷售金額30.4億元
- 微動(dòng)態(tài)丨中金所調(diào)整股指期貨和期權(quán)合約交易限額
- 徐翔妻子應(yīng)瑩:離婚案如期開庭 夫妻財(cái)產(chǎn)的甄別清
- 每日熱議!越博動(dòng)力:深交所收到投訴 李占江已向
- 新冠居家康復(fù)如何用藥?熱點(diǎn)問答匯總
- 天天日?qǐng)?bào)丨青島與上合組織國家建立旅游城市合作機(jī)