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西藏證監(jiān)局:對華林證券采取責(zé)令改正措施

2023-04-07 16:02:59 來源:金融界


【資料圖】

西藏證監(jiān)局公布關(guān)于對華林證券(行情002945,診股)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定,經(jīng)查,華林證券股份有限公司存在內(nèi)部制衡和隔離不足,崗位授權(quán)管理和業(yè)務(wù)人員從業(yè)資格管理不到位,未及時報告或報備新業(yè)務(wù)的問題。對華林證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

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