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監(jiān)管部門出手，暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)

2023-04-13 22:02:55 來源：金融界


(資料圖)

北京證監(jiān)局13日披露了關(guān)于對(duì)國都證券股份有限公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，國都證券在公司治理方面，存在股權(quán)管理未履職盡責(zé)、未依規(guī)執(zhí)行治理程序、激勵(lì)的約束機(jī)制缺失等問題；在投資銀行業(yè)務(wù)方面，存在關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)、執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)、合規(guī)內(nèi)控管理薄弱等問題。北京證監(jiān)局決定在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。

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