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直播短視頻成為市場風(fēng)口，但金融“大V”并非想當(dāng)就能當(dāng)，違規(guī)展業(yè)仍將招致監(jiān)管處罰。

證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，日前四川證監(jiān)局對恒泰證券某營業(yè)部及員工雙雙出具警示函。

四川證監(jiān)局指出，恒泰證券該名員工任職期間實(shí)名通過抖音賬號發(fā)布短視頻、開展直播，對A股大盤及板塊走勢進(jìn)行分析、為第三方引流，并收取直播打賞、會員訂閱費(fèi)、感謝費(fèi)等，謀取不正當(dāng)利益。

受疫情期間展業(yè)限制，視頻直播成為各行各業(yè)的新風(fēng)口，金融行業(yè)也不例外。由于直播活動的即時(shí)性，合規(guī)問題也成為證券行業(yè)抓取“流量”時(shí)需要直面的問題。而無證券投顧資質(zhì)進(jìn)行證券內(nèi)容直播、薦股等行為，更被監(jiān)管所嚴(yán)查。

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利用自媒體從事違規(guī)活動

營業(yè)部+員工遭警示

近期，恒泰證券成都天府大道證券營業(yè)部及員工遭遇四川證監(jiān)局開出的警示函，涉嫌謀取不正當(dāng)利益。

具體來看，四川證監(jiān)局指出，熊某平在恒泰證券成都天府大道證券營業(yè)部任職期間，實(shí)名通過抖音賬號發(fā)布短視頻、開展直播，對A股大盤及板塊走勢進(jìn)行分析、為某“金融職業(yè)技能學(xué)?！币?，并通過收取直播打賞、直播會員訂閱費(fèi)、感謝費(fèi)等方式謀取不正當(dāng)利益。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動。基于此，四川證監(jiān)局決定對熊某平采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

與此同時(shí)， 恒泰證券成都天府大道證券營業(yè)部也被出具警示函。四川證監(jiān)局認(rèn)為，該營業(yè)部合規(guī)管理不到位，未嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為。

前任總裁“下海”

涉事員工已離開

從前任總裁到普通一線員工，恒泰證券旗下熱衷于通過短視頻平臺進(jìn)行推廣的人員層出不窮。

去年12月，恒泰證券公告稱，牛壯因“專注個(gè)人職業(yè)發(fā)展事宜，已辭任公司總裁”。在離職前，牛壯出鏡運(yùn)營的“牛得林奇”賬號在視頻平臺上已有一定名氣。

目前，該賬號抖音粉絲已有138萬粉絲，獲贊超613萬。在視頻中，牛壯出鏡的頭銜仍為“原恒泰證券總裁”。

此外，恒泰證券官方抖音賬號的粉絲數(shù)量也達(dá)到17.2萬，部分爆款視頻播放量過萬。在抖音平臺上以恒泰證券員工名義發(fā)布短視頻的賬號數(shù)量也有不少，其中部分賬號粉絲數(shù)量超過15萬，如“曉琴姐”、“孫若文”等。

回到此次被監(jiān)管點(diǎn)名的恒泰證券員工熊某平上，雖然抖音賬號運(yùn)營時(shí)間不長，但已有6萬粉絲，且直播頻率較高。上月直播暫停期間，大量粉絲在其短視頻中留言追問，期待早日開播。

中證協(xié)登記信息顯示，熊某平于2022年10月在恒泰證券辦理執(zhí)業(yè)登記，登記崗位為“一般證券業(yè)務(wù)”，3月2日即已辦理離職注銷。同月，熊某平在武漢云掌數(shù)字科技有限公司辦理執(zhí)業(yè)，執(zhí)業(yè)崗位為“證券投資咨詢（投資顧問）”，目前登記狀態(tài)為“正?！?。

直播推廣合規(guī)問題需警惕

受疫情期間展業(yè)限制，視頻直播成為各行各業(yè)的新風(fēng)口，金融行業(yè)也不例外。由于直播活動的即時(shí)性，合規(guī)問題也成為證券行業(yè)抓取“流量”客戶時(shí)需要直面的問題。而無證券投顧資質(zhì)進(jìn)行證券內(nèi)容直播、薦股等行為，更被監(jiān)管所嚴(yán)查。

今年2月，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司被黑龍江證監(jiān)局出具警示函。經(jīng)查，容維證券員工馬某某無證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格，2022年10月以來，馬某某通過抖音直播形式向公眾提供關(guān)于證券市場的分析、預(yù)測或建議行為。

3月初，證監(jiān)會對微博大V易偉開出巨額罰單。證監(jiān)會指出，易偉通過微博進(jìn)行薦股、預(yù)測股市行情、宣傳并出售投資服務(wù)，但其未取得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)，不具備證券投資咨詢從業(yè)資格及業(yè)務(wù)資質(zhì)，共罰沒收入近2400萬元。

2021年10月，證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部下發(fā)機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)，對證券公司從業(yè)人員網(wǎng)絡(luò)直播提出監(jiān)管要求。證券公司工作人員通過網(wǎng)絡(luò)直播等形式發(fā)表評論，要確保信息來源合法合規(guī)、研究方法專業(yè)審慎；充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，引導(dǎo)市場樹立長期投資、價(jià)值投資和理性投資的理念等。

監(jiān)管要求，證券公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對證券公司工作人員直播展業(yè)的管理，完善內(nèi)部管控機(jī)制， 事前對直播內(nèi)容進(jìn)行把關(guān)，做好內(nèi)容管理；事中對直播進(jìn)行監(jiān)測監(jiān)控，遇有重大情況及時(shí)處理，避免產(chǎn)生不良影響；直播中出現(xiàn)違規(guī)情況的，及時(shí)啟動內(nèi)部問責(zé)機(jī)制。

2022年6月，國家廣播電視總局、文化和旅游部共同制定了《網(wǎng)絡(luò)主播行為規(guī)范》。其中提出，對于需要較高專業(yè)水平（如醫(yī)療衛(wèi)生、財(cái)經(jīng)金融、法律、教育）的直播內(nèi)容，主播應(yīng)取得相應(yīng)執(zhí)業(yè)資質(zhì)。

另外，近期中證協(xié)也向各家證券公司、證券咨詢公司下發(fā)關(guān)于排查報(bào)送網(wǎng)絡(luò)非法證券活動信息的通知，要求排查填報(bào)證券領(lǐng)域涉及非法證券活動信息，其中重點(diǎn)排查假冒仿冒證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和人員等涉非“自媒體”賬號與APP。

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