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零容忍！又有券商投行收罰單！

5月14日晚間，東北證券(行情000686,診股)公告稱，因豫金剛石45億定增舊案，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)東北證券合計(jì)被罰沒逾750萬元。

合計(jì)罰沒750多萬

兩名保代已離職

公告顯示，5月12日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，公司涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司2016年非公開發(fā)行股票及持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)案，已由中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)公司做出行政處罰。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，東北證券系豫金剛石 2016 年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目保薦人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在豫金剛石 2016 年非公開發(fā)行股票的審查反饋意見中要求保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次發(fā)行對(duì)象的認(rèn)購(gòu)資金來源及合法性、是否具備履行認(rèn)購(gòu)義務(wù)的能力進(jìn)行核查，公司未按要求對(duì)本次非公開發(fā)行對(duì)象之一北京天證遠(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱 “天證遠(yuǎn)洋”）的資金來源審慎核查。天證遠(yuǎn)洋實(shí)際出資與其承諾不符。公司出 具的《非公開發(fā)行股票的上市保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購(gòu)對(duì)象合 規(guī)性的報(bào)告》存在虛假記載。

此外，東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未對(duì)募集資金置換預(yù)投資金事項(xiàng)審慎核查，未充分 核查募集資金投入項(xiàng)目的情況，未充分關(guān)注募投項(xiàng)目流動(dòng)資金的用途和程序，未 對(duì)涉訴事項(xiàng)保持合理的職業(yè)懷疑。

因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入188.7萬元，并處以566萬元罰款。對(duì)定增項(xiàng)目的保薦代表人于國(guó)慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；對(duì)持續(xù)督導(dǎo)期的保薦代表人鄭克國(guó)、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；對(duì)傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。

據(jù)記者查詢，保薦代表人于國(guó)慶、葛建偉已查無數(shù)據(jù)，這意味著兩人已經(jīng)離開了證券行業(yè)。

而鄭克國(guó)已經(jīng)離開東北證券，在2018年入職了中天證券。傅坦則在2016年從東北證券離職，去年入職了中德證券。

股東減持計(jì)劃被暫停

截至目前，豫金剛石已退市，且定增項(xiàng)目已時(shí)隔近七年，但證監(jiān)會(huì)仍對(duì)東北證券立案調(diào)查并處以三倍的高額罰款，體現(xiàn)監(jiān)管層在全面注冊(cè)制背景下，繼續(xù)保持強(qiáng)監(jiān)管、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任的決心。

對(duì)于東北證券而言，影響不僅僅是罰款這么簡(jiǎn)單。年報(bào)顯示，東北證券在2022年IPO承銷保薦項(xiàng)目，成功發(fā)行的僅有2家，較2021年減少3家；承銷金額合計(jì)2.26億元，同比減少92.01%；承銷保薦收入合計(jì)0.16億元，同比減少89.88%，承銷保薦收入在65家券商中位列第55名。

此外，2022年12月31日，東北證券股東吉林信托因自身經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要等自主決定，擬以集中競(jìng)價(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期間按市場(chǎng)價(jià)格減持不超過2340萬股股份。

不過，截至今年5月5日，吉林信托沒有任何一股。

同時(shí)去年7月就已經(jīng)公布的大股東亞太集團(tuán)“清倉(cāng)式”股權(quán)轉(zhuǎn)讓一事，至今仍未有著落。

據(jù)了解，按相關(guān)規(guī)定，東北證券在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查期間，公司大股東不得減持股份。鑒于上述轉(zhuǎn)讓及減持公司股份事項(xiàng)均屬于規(guī)定不得減持范疇，上述規(guī)定期間，亞泰集團(tuán)(行情600881,診股)和吉林信托不得減持公司股份。

不過隨著東北證券的罰單塵埃落地，東北證券的股權(quán)變或?qū)⒑芸鞂?shí)現(xiàn)。

根據(jù)東北證券最新一季報(bào)顯示，2023年前三個(gè)月東北證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入18.44億元，同比增長(zhǎng)130.73%；歸母凈利潤(rùn)3.73億元，扭虧為盈，同比增長(zhǎng)244.09%。

公司表示，業(yè)績(jī)變動(dòng)的主要原因是公司投資與銷售交易業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)收入增加所致。

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