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公募基金行業(yè)再現(xiàn)基金公司股東擬“清倉式”減持。

近日，北京產(chǎn)權(quán)交易所官網(wǎng)顯示，北京市華遠(yuǎn)集團(tuán)有限公司（下稱華遠(yuǎn)集團(tuán)）掛牌轉(zhuǎn)讓所持有的紅塔紅土基金30.2419%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格采取面議方式。華遠(yuǎn)集團(tuán)是紅塔紅土基金第二大股東。

截至今年一季度末，該公司管理規(guī)模為54.72億元，在153家基金公司中屬于排名百名之外的小型基金公司。另外，2022年該公司凈利潤由盈轉(zhuǎn)虧，虧損達(dá)5039.6萬元，同比降幅為188.39%。

就二股東擬出售所持全部股權(quán)、管理規(guī)模疲軟等問題，《投資時(shí)報(bào)》向紅塔紅土基金發(fā)送了溝通函，截至發(fā)稿未收到回復(fù)。

二股東擬全部減持所持股權(quán)

近日，北京產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)布了《紅塔紅土基金管理有限公司30.2419%股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目》的公告。公告顯示，華遠(yuǎn)集團(tuán)擬轉(zhuǎn)讓所持有的紅塔紅土基金30.2419%股權(quán)，披露起止日為2023年5月15日至2024年5月6日，參考價(jià)格面議。

如果此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成，華遠(yuǎn)集團(tuán)將完全退出紅塔紅土基金的股東序列。

公開資料顯示，紅塔紅土基金成立于2012年6月，是中國內(nèi)地第72家基金管理公司。紅塔紅土基金由紅塔證券(行情601236,診股)（601236.SH）、深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司（深圳創(chuàng)新投資）、華遠(yuǎn)集團(tuán)發(fā)起設(shè)立，持股比例分別為49%、26%、25%。

2017年11月，紅塔紅土基金注冊資本由2億元增至4.96億元，股權(quán)結(jié)構(gòu)變更為紅塔證券、華遠(yuǎn)集團(tuán)、深圳創(chuàng)新投資分別持有59.2742%、30.2419%、10.4839%。

其實(shí)，最近半年以來，除了華遠(yuǎn)集團(tuán)有意清倉所持的紅塔紅土基金股權(quán)外，紅塔紅土基金第三大股東深圳創(chuàng)新投資亦有相同的操作。

2022年12月，深圳創(chuàng)新投資在深圳聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌轉(zhuǎn)讓持有的紅塔紅土基金10.4839%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為1.28億元。但是，直到2023年1月13日，該項(xiàng)目掛牌期滿，股權(quán)轉(zhuǎn)讓暫無公開結(jié)果?！锻顿Y時(shí)報(bào)》研究員通過天眼查查詢發(fā)現(xiàn)，目前深圳創(chuàng)新投資持有的紅塔紅土基金股權(quán)比例未變。

事實(shí)上，今年以來還有多家基金公司變更股權(quán)等待審批。證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，截至5月26日，行業(yè)中變更5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人的基金公司有10家，嘉合基金、惠升基金、國壽安?；鹨烟幵诘谝淮畏答佉庖婋A段，泰信基金、銀河基金則是受理狀態(tài)，其余5家基金公司進(jìn)程已到資料補(bǔ)正。

規(guī)模、凈利潤有待提升

紅塔紅土基金除了股權(quán)遭股東掛牌轉(zhuǎn)讓外，還有管理規(guī)模不振、產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)欠佳以及凈利潤大幅下滑等煩惱。

作為一家成立將滿11年的公募基金公司，紅塔紅土基金的管理規(guī)模在行業(yè)中并無明顯優(yōu)勢。截至今年一季度末，該公司管理規(guī)模為54.72億元，旗下非貨幣基金規(guī)模為40.24億元，在業(yè)內(nèi)取得公募基金牌照的同類公司中均排在百名之外。

紅塔紅土基金旗下首只公募基金——紅塔紅土盛世普益成立于2014年9月18日，彼時(shí)，距離該公司成立已過去兩年多。此后，該公司每年皆有新品面世，管理規(guī)模終在2021年末達(dá)到暫時(shí)的巔峰，為92.87億元。不過，好景不長，自2021年以來規(guī)?？s水成為“主旋律”。

在此背景下，紅塔紅土基金在今年一季度末有18只基金（各類份額合并計(jì)算），規(guī)模不足2億元的產(chǎn)品有13只，其中6只基金規(guī)模低于5000萬元（剔除發(fā)起式基金）。

同時(shí)，《投資時(shí)報(bào)》研究員還注意到，目前紅塔紅土基金有5位基金經(jīng)理，其中趙耀在管基金數(shù)量最多，達(dá)到9只（只統(tǒng)計(jì)主代碼基金），主動(dòng)權(quán)益類基金、債券型基金（包括偏債混合型基金）、貨幣型基金分別有5只、3只和1只。

但是，趙耀所管的5只主動(dòng)權(quán)益類基金部分階段業(yè)績表現(xiàn)并不理想。截至5月26日，上述5只基金皆可統(tǒng)計(jì)今年以來收益率，且全部告負(fù)；可出具近一年、近兩年收益率的產(chǎn)品有4只，亦是悉數(shù)盡墨。同樣是有4只基金可出具近三年收益率，不過產(chǎn)品均錄得正收益。

盡管趙耀所管的主動(dòng)權(quán)益類基金業(yè)績表現(xiàn)不盡如人意，但在今年4月他履新了紅塔紅土基金的副總經(jīng)理。

另外，周國菁在今年3月23日出任該公司副總經(jīng)理，曾在紅塔證券任職。

2020年至2022年，紅塔紅土基金高管層并不平靜，董事長、總經(jīng)理、督察長等職務(wù)皆有更迭。董事長一職歷經(jīng)了饒雄、李凌；劉輝、饒雄曾先后擔(dān)任總經(jīng)理；現(xiàn)任董事長、總經(jīng)理分別是龔香林、楊潔。前任督察長段皓靜在2022年5月離任后，由王園園出任新任督察長，在此之前，王園園曾任該公司副總經(jīng)理。

事實(shí)上，紅塔紅土基金內(nèi)部高管更替早已不是新鮮事。比如，該公司現(xiàn)任首席信息官李凌，他曾任公司總經(jīng)理、督察長、董事長。

此外，2022年紅塔紅土基金的經(jīng)營數(shù)據(jù)也不太理想?！锻顿Y時(shí)報(bào)》研究員根據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2022年該公司出現(xiàn)了自2016年以來的首次凈利潤虧損。

紅塔證券年報(bào)顯示，紅塔紅土基金2022年凈利潤為-5039.6萬元。而Wind數(shù)據(jù)顯示，2016年至2021年，紅塔紅土基金的凈利潤分別為1126.23萬元、1061.95萬元、1540.7萬元、2344.85萬元、1.01億元、5701.53萬元?？梢娫摴緝衾麧櫼堰B續(xù)兩年下滑。

紅塔紅土基金2020年至2023年一季度管理規(guī)模（億元）

數(shù)據(jù)來源：Wind

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