證監(jiān)會(huì)對(duì)中信證券采取監(jiān)管談話措施
2023-09-28 19:16:53 來源:金融界
(資料圖片僅供參考)
證監(jiān)會(huì)對(duì)中信證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施。經(jīng)查,證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中信證券在擔(dān)任航天通信控股集團(tuán)股份有限公司收購智慧海派科技有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問過程中,存在以下違規(guī)情形:
一是重組階段未對(duì)標(biāo)的公司的主要供應(yīng)商、主要客戶和關(guān)聯(lián)關(guān)系等進(jìn)行審慎核查;
二是持續(xù)督導(dǎo)階段未對(duì)上市公司銷售真實(shí)性等進(jìn)行審慎核查;
三是重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后,上市公司所購買資產(chǎn)真實(shí)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到預(yù)測金額的50%;
四是內(nèi)部控制制度執(zhí)行不嚴(yán)格。
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