????????????????????自查表

公司簡稱：東方雨虹???????????股票代碼：002271?????獨立財務顧問：無

????????????????????????????????????是否存在

(資料圖片)

????????????????????????????????????該事項（是

序號????????????????事項????????????????????????備注

????????????????????????????????????/否/不適

?????????????????????????????????????用）

????????????上市公司合規(guī)性要求

?????最近一個會計年度財務會計報告是否未被注冊會計師出具

?????否定意見或者無法表示意見的審計報告

?????最近一個會計年度財務報告內部控制是否未被注冊會計師

?????出具否定意見或無法表示意見的審計報告

?????上市后最近?36?個月內是否未出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章

?????程、公開承諾進行利潤分配的情形

????????????激勵對象合規(guī)性要求

?????是否未包括單獨或合計持有上市公司?5%以上股份的股東或

?????實際控制人及其配偶、父母、子女

?????是否最近?12?個月內未被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不

?????適當人選

?????是否最近?12?個月內未因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及

?????其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施

?????是否不存在《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理

?????人員情形

?????????????激勵計劃合規(guī)性要求

?????上市公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股

?????票總數累計是否未超過公司股本總額的?10%

?????單一激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃累計獲

?????授股票是否未超過公司股本總額的?1%

?????激勵對象預留權益比例是否未超過本次股權激勵計劃擬授

?????予權益數量的?20%

?????激勵對象為董事、高管的，股權激勵計劃草案是否已列明其

?????姓名、職務、獲授數量

?????激勵對象為董事、高管的，是否設立績效考核指標作為激勵

?????對象行使權益的條件

?????股權激勵計劃的有效期從首次授予權益日起是否未超過?10

?????年

????????????股權激勵計劃披露完整性要求

?????（1）對照《股權激勵管理辦法》的相關規(guī)定，逐條說明是

?????否存在上市公司不得實行股權激勵以及激勵對象不得參與

???????????????????????????????????是

?????股權激勵的情形；說明股權激勵計劃的實施是會否會導致上

?????市公司股權分布不符合上市條件

?????（2）股權激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據和范圍?????是

?????（3）擬授出的權益數量，股權激勵計劃擬授涉及的標的予

?????股票種類、的來源、權益數量及占上市公司股本總額的比例????是

?????百分比；若分次實施的，每次擬授出予的權益數量，涉及的

標的股票數量及占上市公司股本總額的比例百分比；設置預

留權益的，擬預留的權益數量及占股權激勵計劃權益總額的

比例百分比；所有在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的

股票總數累計是否超過公司股本總額的?10%及其計算過程的

說明

（4）除預留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員

的，應披露其姓名、職務、各自可獲授的權益數量、占股權

激勵計劃擬授予權益總量的比例；其他激勵對象（各自或者

按適當分類）可獲授的權益數量及占股權激勵計劃擬授出權?????是

益總量的比例；單個激勵對象通過全部在有效期內的股權激

勵計劃獲授的公司股票累計是否超過公司股本總額?1%的說

明

（5）股權激勵計劃的有效期，股票期權的、授權日或授權

日的確定方式、可行權日、行權有效期和行權安排，限制性?????是

股票的授予日、限售期和解除限售鎖定期安排等

（6）限制性股票的授予價格、股票期權的行權價格及其確

定方法。如采用《股權激勵管理辦法》第二十三條、第二十

九條規(guī)定的方法以外的其他方法確定授予價格、行權價格

的，應當對定價依據及定價方式作出說明，聘請獨立財務顧?????是

問核查并對股權激勵計劃的可行性、是否有利于上市公司的

持續(xù)發(fā)展、相關定價依據和定價方法的合理性、是否損害上

市公司利益以及對股東利益的影響發(fā)表明確意見并披露

（7）激勵對象獲授權益、行使權益的條件。擬分次授出或

者行使權益的，應當披露激勵對象每次獲授或者行使權益的

條件；對設立條件所涉及的指標定義、計算標準等的說明；

約定授予權益、行使權益條件未成就時，相關權益不得遞延?????是

至下期；如激勵對象包括董事和高管，應當披露激勵對象行

使權益的績效考核指標；披露激勵對象行使權益的績效考核

指標的，應充分披露所設定指標的科學性和合理性；公司同

?????時實行多期股權激勵計劃的，后期激勵計劃公司業(yè)績指標如

?????低于前期激勵計劃，應當充分說明原因及合理性

?????（8）公司授予權益及激勵對象行使權益的程序；當中，應

?????明確上市公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使??????是

?????權益的期間

?????（9）股權激勵計劃所涉及的權益數量、行權價格的調整方

????????????????????????????????????是

?????法和程序（例如實施利潤分配、配股等方案時的調整方法）

?????（10）股權激勵會計處理方法，限制性股票或股票期權公允

?????價值的確定方法，估值模型重要參數取值及其合理性，實施?????是

?????股權激勵應當計提費用及對上市公司經營業(yè)績的影響

?????（11）股權激勵計劃的變更、終止???????????????是

?????（12）公司發(fā)生控制權變更、合并、分立、激勵對象發(fā)生職

????????????????????????????????????是

?????務變更、離職、死亡等事項時如何實施股權激勵計劃

?????（13）公司與激勵對象各自的權利義務，相關糾紛或爭端解

????????????????????????????????????是

?????決機制

?????（14）上市公司有關股權激勵計劃相關信息披露文件不存在

?????虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關

?????披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏導致不符

????????????????????????????????????是

?????合授予權益或行使權益情況下全部利益返還公司的承諾。上

?????市公司權益回購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標準和時點、回

?????購價格和收益的計算原則、操作程序、完成期限等。

???????????績效考核指標是否符合相關要求

?????指標是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實際情況，是否

?????有利于促進公司競爭力的提升

?????以同行業(yè)可比公司相關指標作為對照依據的，選取的對照公

?????司是否不少于?3?家

?????????????限售期、行權期合規(guī)性要求

?????限制性股票授予日與首次解除解限日之間的間隔是否不少

?????于?12?個月

?????各期解除限售的比例是否未超過激勵對象獲授限制性股票

?????總額的?50%

?????股票期權授權日與首次可以行權日之間的間隔是否不少于

?????股票期權后一行權期的起算日是否不早于前一行權期的屆

?????滿日

?????股票期權每期可行權的股票期權比例是否未超過激勵對象

?????獲授股票期權總額的?50%

??????????監(jiān)事會及中介機構專業(yè)意見合規(guī)性要求

?????監(jiān)事會是否就股權激勵計劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)

?????展、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表意見

?????上市公司是否聘請律師事務所出具法律意見書，并按照管理

?????辦法的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見

?????（1）上市公司是否符合《股權激勵管理辦法》規(guī)定的實行

????????????????????????????????????是

?????股權激勵的條件

?????（2）股權激勵計劃的內容是否符合《股權激勵管理辦法》

????????????????????????????????????是

?????的規(guī)定

?????（3）股權激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《股

????????????????????????????????????是

?????權激勵管理辦法》的規(guī)定

?????（4）股權激勵對象的確定是否符合《股權激勵管理辦法》

????????????????????????????????????是

?????及相關法律法規(guī)的規(guī)定

?????（5）上市公司是否已按照中國證監(jiān)會的相關要求履行信息

????????????????????????????????????是

?????披露義務

?????（6）上市公司是否未為激勵對象提供財務資助??????????是

?????（7）股權激勵計劃是否不存在明顯損害上市公司及全體股?????是

??????東利益和違反有關法律、行政法規(guī)的情形

??????（8）擬作為激勵對象的董事或與其存在關聯(lián)關系的董事是

????????????????????????????????????是

??????否根據《股權激勵管理辦法》的規(guī)定進行了回避

??????（9）其他應當說明的事項??????????????????是

??????上市公司如聘請獨立財務顧問，獨立財務顧問報告所發(fā)表的

??????專業(yè)意見是否完整，符合管理辦法的要求

?????????????審議程序合規(guī)性要求

??????股東大會審議股權激勵計劃草案時，關聯(lián)股東是否擬回避表

??????決

?????本公司保證所填寫的情況真實、準確、完整、合法，并承擔因所填寫情況有誤產生的一

切法律責任。

?????????????????????????北京東方雨虹防水技術股份有限公司董事會

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