股民違規(guī)操縱多只股票，暴賺1.4億。不料，還是被證監(jiān)會(huì)逮住了。雖然違規(guī)行為都是發(fā)生在2020年，但逃不了“秋后算賬”。

近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（王寶元）》，披露了一起違規(guī)操縱股票案。自然人王寶元在2020年先后違規(guī)操縱吉林高速(行情601518,診股)、大連熱電、宜賓紙業(yè)(行情600793,診股)、綠城水務(wù)(行情601368,診股)、寧波熱電、哈森股份(行情603958,診股)、友邦吊頂(行情002718,診股)、大慶華科(行情000985,診股)等公司股票，累計(jì)違法所得142690148.86元。

【資料圖】

最終，王寶元不但違法所得被沒(méi)收，還要繳納428070446.58元罰款。

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兇狠操縱

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的披露，為實(shí)施操縱行為，王寶元一共控制并使用了145個(gè)證券賬戶。第一輪操縱“吉林高速”使用24個(gè)賬戶，第二輪操縱“吉林高速”使用32個(gè)賬戶。最多的一次，操縱“大慶華科”竟然使用了54個(gè)賬戶，而在這一支股票上的操縱，王寶元就整整賺了7955萬(wàn)元?？芍^賺的盆滿缽滿。

這位神秘的王寶元究竟有多兇狠？我們具體來(lái)看：

操縱“吉林高速”情況：2020年2月3日至3月11日，王寶元控制使用24個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響“吉林高速”股票交易價(jià)格和交易量，盈利13,027,217.63元；2020年5月28日至6月15日，王寶元再次控制使用32個(gè)賬戶，采用多種手段影響“吉林高速”股票交易價(jià)格和交易量，盈利2,046,742.53元。

操縱“大連熱電”情況：2020年3月27日至4月3日，王寶元控制使用22個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響“大連熱電”股票交易價(jià)格和交易量，盈利4,908,483.09元。

操縱“宜賓紙業(yè)”情況：2020年4月27日至5月8日，王寶元控制使用18個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響“宜賓紙業(yè)”的交易價(jià)格和交易量，盈利7,589,845.14元。

操縱“綠城水務(wù)”情況：2020年5月7日至5月18日，王寶元控制使用19個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響“綠城水務(wù)”的交易價(jià)格和交易量，盈利1,696,937.28元。

操縱“寧波熱電”情況：2020年5月13日至6月2日，王寶元控制使用27個(gè)賬戶，采用多種手段影響“寧波熱電”的交易價(jià)格和交易量，盈利5,214,226.11元。（已更名為“寧波能源(行情600982,診股)”）

操縱“哈森股份”情況：2020年6月1日至6月4日，王寶元控制使用26個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響“哈森股份”交易價(jià)格和交易量，盈利10,161,405.01元。

操縱“友邦吊頂”情況：2020年6月4日至7月15日，王寶元控制使用23個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響“友邦吊頂”交易價(jià)格和交易量，盈利18,488,474.42元。

操縱“大慶華科”情況：2020年7月3日至11月6日，王寶元控制使用54個(gè)賬戶，采用多種手段影響“大慶華科”股票交易價(jià)格和交易量，盈利79,556,817.65元。

通過(guò)上述操作期間，相關(guān)上市公司的股價(jià)表現(xiàn)對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，凡是經(jīng)過(guò)王寶元介入的股票，短期內(nèi)都大幅上漲。但是王寶元一旦出貨完成，股價(jià)都伴隨著暴跌。

王寶元的操作手法也被曝光。

在建倉(cāng)期間，他大量使用賬戶組按照不低于賣一價(jià)進(jìn)行申買。在拉抬過(guò)程中，他輪流采用“買入為主部分賣出”以及“賣出為主部分買入”的方式，使用大量的虛假報(bào)撤單行為，逐步拉抬股價(jià)。同時(shí)大量采用了對(duì)倒交易影響股價(jià)。等到股價(jià)高位時(shí)，再兇狠出貨。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的披露，在聽(tīng)證過(guò)程中，王寶元及其代理人提出了四點(diǎn)意見(jiàn)進(jìn)行辯護(hù)。一是賬戶控制認(rèn)定有誤。二是涉案交易行為情節(jié)輕微，社會(huì)危害程度較小。三是獲利金額認(rèn)定有誤，應(yīng)當(dāng)依法予以糾正。四是“沒(méi)一罰三”量罰幅度過(guò)重，與處罰慣例相左。綜上，王寶元請(qǐng)求不給予行政處罰或者減輕、從輕處罰。

不過(guò)，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述辯解進(jìn)行了一一駁斥。最終并根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，沒(méi)收王寶元違法所得142,690,148.86元，并處以428,070,446.58元罰款。

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違規(guī)操縱股票屢禁不止

早在今年一月，證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的一張《行政處罰書(shū)》顯示，從2018年4月起，私募機(jī)構(gòu)江蘇駿鄴投資有限公董事長(zhǎng)鄭德勝以1:4或1:5的比例配資，借入并使用26個(gè)證券賬戶違規(guī)操縱亞振家居(行情603389,診股)（603389.SH）、諾邦股份(行情603238,診股)（603238.SH）、圣龍股份(行情603178,診股)（603178.SH）等股票。最終鄭德勝被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查、審理，最終對(duì)其沒(méi)收違法所得3144.35萬(wàn)元，并處以3144.35萬(wàn)元罰款。

像王寶元、鄭德勝這種操縱方法，只能叫做“小兒科”。更牛的操縱，是和上市公司“合作”操縱。曾經(jīng)的私募一哥徐翔判決后，他的操縱手法也被曝光。

2009-2015年，徐翔成立上海澤熙投資管理有限公司和上海澤熙資管理中心（普通合伙）等機(jī)構(gòu)，設(shè)立“澤熙1期”至“澤熙12期”、“澤煦”、“澤熙增煦”等私募基金。同時(shí)，徐翔又控制了親友鄭素貞和以澤熙公司員工以及員工親友名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶多達(dá)139個(gè)，涉及76個(gè)自然人和1個(gè)合伙企業(yè)。

2010~2015年，徐翔單獨(dú)或伙同他人，先后與13家上市公司的董事長(zhǎng)或者實(shí)際控制人合謀操縱股票。在11起上市公司股票交易的操縱中，徐翔等人約定由上市公司董事長(zhǎng)或者實(shí)際控制人控制上市公司擇機(jī)發(fā)布“高送轉(zhuǎn)”“業(yè)績(jī)預(yù)增”等利好消息，引入“乙型肝炎治療性疫苗”“石墨烯”“手機(jī)游戲”“在線教育”“機(jī)器人(行情300024,診股)”“PPP”“上市公司＋PE”“澤熙產(chǎn)品舉牌”等熱點(diǎn)題材。徐翔基于上述信息優(yōu)勢(shì)，使用澤熙產(chǎn)品及其控制的證券賬戶，在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行上述公司股票的連續(xù)買賣，拉升股價(jià)。上市公司股票價(jià)格拉升后，徐翔用澤熙產(chǎn)品及其控制的證券賬戶以大宗交易的方式接盤(pán)上述公司股東減持的股票，并隨后在二級(jí)市場(chǎng)全部拋售，拋售過(guò)程中伴有大量競(jìng)價(jià)買賣行為。上述公司股東將大宗交易減持股票超過(guò)約定底價(jià)的部分，按照約定的比例與徐翔等人五五或者四六分成，匯入徐翔指定的賬戶。徐翔等人收到分成款項(xiàng)后，銷毀雙方簽署的協(xié)議。

根據(jù)徐翔一案的判決書(shū)，徐翔等人實(shí)際非法獲利93. 38億元，持有東方金鈺定向增發(fā)股票1. 44億股（截至2015年8月18日）。其中，徐翔等人在二級(jí)市場(chǎng)競(jìng)價(jià)交易及大宗交易接盤(pán)后在二級(jí)市場(chǎng)拋售獲利49. 78億元；徐翔單獨(dú)獲取大宗交易減持分成款21. 24億元，持有東方金鈺定向增發(fā)股票1. 44億股；徐翔等人共同獲取大宗交易減持分成款15. 91億元。

操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞市場(chǎng)交易秩序，嚴(yán)重干擾市場(chǎng)功能發(fā)揮，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，是影響證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“沉疴頑疾”，歷來(lái)是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法嚴(yán)厲打擊的重點(diǎn)。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門(mén)依托交易所大數(shù)據(jù)監(jiān)控技術(shù)，加強(qiáng)異常交易賬戶信息、違法線索綜合分析研判，提升了全鏈條打擊的精準(zhǔn)度。

越來(lái)越多的股票操縱“黑手”正一一被揪出來(lái)。

關(guān)鍵詞： 上市公司 吉林高速 資金優(yōu)勢(shì)