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劍指違規(guī)債券代持交易，四家銀行被點名！

5月8日，中國銀行(行情601988,診股)間市場交易商協(xié)會（下稱“交易商協(xié)會”）連發(fā)多則自律處分信息，受處分的主體包括大連銀行、鄭州銀行(行情002936,診股)、青島銀行(行情002948,診股)、江西銀行等。

其中，大連銀行被給予嚴重警告，江西銀行和鄭州銀行被通報批評，青島銀行被誡勉談話。

交易商協(xié)會查處違規(guī)債券代持交易

交易商協(xié)會通過深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大連銀行等多家機構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為。其中大連銀行通過做市業(yè)務方式，每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易，代持利率債活躍券，且規(guī)模較大。

鄭州銀行、江西銀行和青島銀行，內(nèi)控執(zhí)行不嚴或流于形式，未有效評估交易合理性，作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數(shù)和金額較大。

此外，還有粵財信托未嚴格履行產(chǎn)品管理人職責，相關信托計劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利；某基金相關從業(yè)人員私下參與安排代持交易。經(jīng)交易商協(xié)會2023年第8次、第9次自律處分會議審議決定，已對上述機構(gòu)及個人予以相應自律處分。

交易商協(xié)會表示，做市商作為銀行間市場基石機構(gòu)，承擔著提高市場流動性、促進價格發(fā)現(xiàn)的重要作用，應切實提升做市交易能力，加強內(nèi)部控制和風險管理，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，“真做市、做真市”。同時，資管產(chǎn)品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者，產(chǎn)品管理人應按照相關監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，切實履行管理人職責，加強從業(yè)人員行為監(jiān)督，規(guī)范開展各類業(yè)務，有效防范違規(guī)交易發(fā)生。

下一步，交易商協(xié)會將繼續(xù)加強銀行間市場交易自律管理，制定完善相關自律規(guī)則，加大違規(guī)交易查處力度，不斷凈化市場環(huán)境，維護市場正常運行秩序。

五家機構(gòu)被給予自律處分

具體自律處分信息如下：

中國銀行間市場交易商協(xié)會自律處分信息顯示，大連銀行股份有限公司（以下簡稱“大連銀行”）作為銀行間債券市場交易機構(gòu)，在2021年10月11日至15日期間，違規(guī)開展為他人暫時持有債券的相關交易，規(guī)避相關監(jiān)管規(guī)定，虛增做市交易量，相關交易未反映真實或正當交易目的，未嚴格遵守做市業(yè)務規(guī)范，內(nèi)部未能有效防范交易發(fā)生。

根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對大連銀行予以嚴重警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

江西銀行股份有限公司（以下簡稱“江西銀行”）作為銀行間債券市場交易機構(gòu)，在2021年10月11日至15日期間，為相關機構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。江西銀行開展涉事交易未反映真實或正當交易目的，內(nèi)部未能有效識別交易風險或防范交易發(fā)生。

根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對江西銀行予以通報批評，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

鄭州銀行股份有限公司（以下簡稱“鄭州銀行”）作為銀行間債券市場交易機構(gòu)，在2021年10月11日至15日期間，為相關機構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。鄭州銀行開展涉事交易未反映真實或正當交易目的，內(nèi)部未能有效識別交易風險或防范交易發(fā)生。

根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對鄭州銀行予以通報批評，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

青島銀行股份有限公司（以下簡稱“青島銀行”）作為銀行間債券市場交易機構(gòu)，在2021年10月11日至15日期間，為相關機構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。青島銀行開展涉事交易未反映真實或正當交易目的，內(nèi)部未能有效識別交易風險或防范交易發(fā)生，且部分交易通過做市交易方式完成，未嚴格遵守做市業(yè)務規(guī)范。

根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，鑒于青島銀行存在一定減輕情節(jié)，經(jīng)自律處分會議審議，對青島銀行予以誡勉談話，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

廣東粵財信托有限公司（以下簡稱“粵財信托”）作為產(chǎn)品管理人，管理的信托產(chǎn)品成為相關方兌現(xiàn)債券損益的通道。2021年10月11日至15日，大連銀行等多家機構(gòu)參與了為他人暫時持有債券的相關交易。

粵財信托管理的信托產(chǎn)品根據(jù)相關方要求，多次以高于市價買入涉及代持的債券并以貼近市價賣出，為相關方兌現(xiàn)債券損益，相關交易未反映正當業(yè)務目的或合理經(jīng)濟目的。

根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對粵財信托予以警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

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