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又有證券從業(yè)人員炒股被罰 ！

6月16日，安徽證監(jiān)局公布的一份行政處罰決定書顯示，華安證券(行情600909,診股)前員工楊愛民在職期間長期炒股，交易時間長達21年，累計交易金額逾9億。但因扣除稅費后交易虧損，最終楊愛民僅被罰25萬元。

值得關注的是，此次安徽證監(jiān)局處罰的“楊愛民”，與華安證券原總裁楊愛民不僅同名，且出生年月也一致。據(jù)華安證券此前公告，楊愛民于2022年4月因“個人原因”提出離職。

來看詳情——

交易時間長達21年

買賣390只股票終虧損

首先來看此次安徽證監(jiān)局的處罰情況：

經(jīng)查，楊愛民于2000年6月2日入職華安證券，2022年8月18日從華安證券離職。在華安證券任職期間，楊愛民為證券從業(yè)人員。

與業(yè)內大多數(shù)“知法犯法”的從業(yè)人員一樣，楊愛民炒股使用的賬戶也并非自己名下。經(jīng)查，楊愛民使用“趙某文”的證券賬戶從事股票交易，該賬戶于1993年開立于華安證券合肥安慶路營業(yè)部。

而從違法炒股時間來看，楊愛民炒股的行為接近貫穿其22年職業(yè)生涯的全程。安徽證監(jiān)局指出，2000年6月至2021年11月期間，楊愛民控制并使用“趙某文”證券賬戶從事股票交易，累計交易390只股票，累計交易金額9.08億元。

安徽證監(jiān)局認為，楊愛民的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關于禁止證券從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

雖然自己具備證券從業(yè)者的“先天便利”，但楊愛民多年炒股并未賺到錢。經(jīng)查，楊愛民的交易資金來源于自己及其家庭資金，扣除相關稅費后，交易虧損。最終，安徽證監(jiān)局決定對楊愛民處以25萬元的罰款。

注：《證券法》第一百八十七條：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的，責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。

雖然是非交易時間，但該次罰單也引起了股民們的熱議。部分股民調侃稱，自己還“強于專業(yè)人員”、“原來你們炒也一樣虧”。

與前任總裁同名同年同月生

根據(jù)行政處罰決定書，此次被罰的“楊愛民”早在2000年6月就已入職華安證券，2022年8月從華安證券離職，工作時間長達22年，算得上是超級資深的從業(yè)人員。

值得關注的是，“楊愛民”與華安證券去年離職的前任總裁楊愛民同名，且出生年月均為1968年9月。行政處罰決定書顯示，楊愛民的住址為安徽省合肥市蜀山區(qū)，亦為華安證券的公司總部所在地。

2018年6月，華安證券聘任楊愛民為公司總裁，彼時披露的簡歷顯示：楊愛民出生于 1968 年 9 月，工商管理碩士，工程師。歷任安徽省水利廳東關水泥廠員工，中國人民銀行巢湖分行員工，華安證券清算中心副主任、計劃財務部副總經(jīng)理、巢湖營業(yè)部總經(jīng)理、武漢營業(yè)部總經(jīng)理、經(jīng)紀業(yè)務部副總經(jīng)理、營銷服務管理總部總經(jīng)理、總裁助理。任職總裁前，楊愛民為華安證券總經(jīng)理助理、投資銀行業(yè)務管理委員會主任。

2022年4月，華安證券公告稱，收到楊愛民提交的辭職報告。楊愛民因“個人原因”，辭去華安證券總經(jīng)理及相關議事決策機構職務。華安證券董事會對楊愛民任職期間為公司發(fā)展

所做的努力表示感謝。

證券從業(yè)人員炒股21年，且使用賬戶還是自家證券公司的賬戶，卻從來沒有被公司查出，這顯然不符合常理。

據(jù)了解，目前證券公司在錄用員工時，都會要求簽署名下無股票賬戶或承諾及時銷戶等說明，采集家屬持股信息也是行業(yè)必備操作。部分公司甚至還要求員工將父母、配偶、子女等直系親屬的股票賬戶托管在自己公司，其余公司的賬戶被要求注銷。雖然這一規(guī)定被不少員工所吐槽，但券商對員工炒股防范之嚴可見一斑。

除了公司方面的要求外，監(jiān)管部門也會通過對證券從業(yè)人員的手機IP、電腦IP、無線網(wǎng)絡等方面進行監(jiān)測，排查從業(yè)人員違法炒股情況。

近年來，證券行業(yè)內不乏中層干部因炒股被罰。今年4月，證監(jiān)會對恒泰證券原證券投資部副總經(jīng)理管某開出罰單。管某在職期間十余年違法買賣股票，獲利212.54萬元，被證監(jiān)會沒收違法所得并處212萬罰款。

2022年6月，上海證監(jiān)局曾公布一則行政處罰顯示，海通資管前權益投資部副總監(jiān)劉某違法買賣股票，累計交易金額高達146.82億元，被合計罰沒1.09億元。于2022年因違法炒股被罰的還有時任中郵證券人力資源部總經(jīng)理周某某、方正證券(行情601901,診股)資管分公司證券投資部原權益負責人孔某某等。

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