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浙江證監(jiān)局對螞蟻基金銷售及公司總經(jīng)理林思思給予警告并處罰款15萬元
2023-07-07 20:17:24 來源：金融界
【資料圖】
經(jīng)查明，螞蟻基金銷售存在以下違法事實(shí)：一、違反代銷基金產(chǎn)品準(zhǔn)入、宣傳、檔案管理有關(guān)規(guī)定。二、違反基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理、內(nèi)部控制有關(guān)規(guī)定。螞蟻基金銷售上述行為反映出公司在開展基金銷售業(yè)務(wù)過程中，未能恪盡職守，未履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，違反了《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定。公司總經(jīng)理林思思對公司開展基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)有管理責(zé)任，是公司前述違法違規(guī)行為的主管人員。 根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《銷售管理辦法》第五十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定：一、對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司給予警告，并處以7368萬元罰款；二、對林思思給予警告，并處以15萬元罰款。
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