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行業(yè)消息

(資料圖片僅供參考)

(1)公募基金上半年高管變更達(dá)196人次 有高管“跳級(jí)”升任董事長(zhǎng)

證券日?qǐng)?bào)消息，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示今年上半年公募基金高管變更達(dá)196人次，而公募基金董事長(zhǎng)變更多達(dá)41人次，占比達(dá)20.92%。其中，有些董事長(zhǎng)離任屬于任職到期，也有的屬于跳槽。記者從多家公募基金相關(guān)人士處獲悉，部分公司董事長(zhǎng)離任屬于任職到期，提前“退居二線”，為新上任高管留出緩沖期，另有部分董事長(zhǎng)離任屬于跳槽現(xiàn)象，此外也有公募基金董事長(zhǎng)變更屬于總經(jīng)理代管或代管總經(jīng)理正式任職董事長(zhǎng)。不過記者發(fā)現(xiàn)，有公司董事長(zhǎng)職務(wù)變更出現(xiàn)“跳級(jí)”升遷情況，由副總經(jīng)理直接任職董事長(zhǎng)，這種情況并不多見。

北京某公募基金相關(guān)人士告訴記者：“由于原董事長(zhǎng)已到退休年齡，而總經(jīng)理只想專注投研工作，因此，公司日常運(yùn)作需要有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的高管來負(fù)責(zé)，所以，從原有的副總經(jīng)理中選出更為合適，由此出現(xiàn)了副總經(jīng)理‘跳級(jí)’升任董事長(zhǎng)現(xiàn)象，雖然并不常見，但實(shí)際情況是根據(jù)公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)需要安排的?！?/p>

(2)多家頭部基金公司上報(bào) 公募讓利型產(chǎn)品“呼之欲出”

上證報(bào)消息，隨著公募基金降費(fèi)的大趨勢(shì)越來越近，頭部基金公司正抓緊創(chuàng)設(shè)創(chuàng)新型讓利型基金。記者7月7日從多家基金公司處獲悉，公司近期正在積極上報(bào)讓利型三年期定開公募產(chǎn)品。不僅如此，去年8月上報(bào)的一批讓利型公募產(chǎn)品最近也在修改產(chǎn)品信息并等待批復(fù)。據(jù)基金公司相關(guān)人士透露，目前業(yè)內(nèi)在探討儲(chǔ)備的讓利型產(chǎn)品更多是在浮動(dòng)管理費(fèi)實(shí)踐基礎(chǔ)上進(jìn)行的優(yōu)化嘗試，具體的模式還未完全形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，但應(yīng)該會(huì)考慮設(shè)置階梯式的管理費(fèi)方式。

2022年4月26日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》中指出，積極推動(dòng)公募REITs、養(yǎng)老投資產(chǎn)品、管理人合理讓利型產(chǎn)品等創(chuàng)新產(chǎn)品發(fā)展。業(yè)內(nèi)人士表示，公募讓利型產(chǎn)品正是在行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的大背景下，向投資者靠攏的切實(shí)舉措之一。隨著公募基金降費(fèi)的大趨勢(shì)漸行漸近，該類產(chǎn)品的問世或指日可待。

(3)證監(jiān)會(huì)：抓緊完善REITs信息披露體系 研究推動(dòng)將REITs納入互聯(lián)互通機(jī)制

上證報(bào)消息，該報(bào)記者獲悉，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將抓緊完善REITs信息披露體系，強(qiáng)化臨時(shí)信披要求，提升披露頻次、及時(shí)性，客觀準(zhǔn)確反映底層資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)情況，并研究推動(dòng)將REITs納入互聯(lián)互通機(jī)制。證監(jiān)會(huì)債券部主任周小舟7月6日在“民生、消費(fèi)、產(chǎn)業(yè)REITs發(fā)展峰會(huì)”上致辭時(shí)表示，當(dāng)前，證監(jiān)會(huì)正著力推動(dòng)REITs市場(chǎng)常態(tài)化發(fā)行，完善基礎(chǔ)制度、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，推動(dòng)公募FOF產(chǎn)品配置REITs、加大做市商分類評(píng)價(jià)考核激勵(lì)等工作取得積極進(jìn)展。證監(jiān)會(huì)債券部主任周小舟7月6日在“民生、消費(fèi)、產(chǎn)業(yè)REITs發(fā)展峰會(huì)”上致辭時(shí)表示，當(dāng)前，證監(jiān)會(huì)正著力推動(dòng)REITs市場(chǎng)常態(tài)化發(fā)行，完善基礎(chǔ)制度、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，推動(dòng)公募FOF產(chǎn)品配置REITs、加大做市商分類評(píng)價(jià)考核激勵(lì)等工作取得積極進(jìn)展。

(4)歷史新高！公募基金規(guī)模達(dá)27.77萬億 年內(nèi)將破30萬億？

證券時(shí)報(bào)消息，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)近日披露了5月份的公募基金市場(chǎng)數(shù)據(jù)，在經(jīng)歷兩個(gè)月的回暖后，公募基金資產(chǎn)凈值合計(jì)達(dá)27.77萬億元，繼去年8月份后再度創(chuàng)下歷史新高。環(huán)比來看，相較于前一個(gè)月，公募基金5月份的單月規(guī)模增加4794.87億元，環(huán)比增長(zhǎng)1.76%。值得一體的是，這是繼去年8月份后，公募基金規(guī)模再度創(chuàng)下歷史新高。在行情震蕩的5月份，更為穩(wěn)健的債基與貨幣基金更受青睞，擔(dān)綱份額與凈值增長(zhǎng)的“主力軍”，投資者借道ETF抄底A股市場(chǎng)則使得股票類基金份額取得較快增長(zhǎng)。

有業(yè)內(nèi)人士分析，隨著新股的不斷發(fā)行，投資權(quán)益市場(chǎng)的產(chǎn)品必然也會(huì)同步擴(kuò)張，基金規(guī)模將持續(xù)增加。在中國(guó)公募基金市場(chǎng)穩(wěn)健、高質(zhì)量、規(guī)范發(fā)展的過程中，權(quán)益類產(chǎn)品會(huì)起到舉足輕重的作用，這是相輔相成的，“年內(nèi)公募基金整體規(guī)模超二十八萬億應(yīng)該不成問題，樂觀展望下或許能沖擊30萬億的關(guān)口?！?/p>

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公司新聞

(1)總經(jīng)理升任董事長(zhǎng)！這家老牌公募迎新“掌門”

中國(guó)證券報(bào)消息，6月30日，新華基金發(fā)布公告顯示，公司原總經(jīng)理于春玲已于6月28日出任公司董事長(zhǎng)，并代任公司總經(jīng)理一職。同時(shí)，新華基金還公告，張宗友因工作安排已于6月28日離任聯(lián)席董事長(zhǎng)，副總經(jīng)理崔鳳廷同一天履新兼任董事會(huì)秘書。除了董事長(zhǎng)履新之外，新華基金多名高管均有職務(wù)變動(dòng)。其中，聯(lián)席董事長(zhǎng)張宗友因工作安排離任，而早在2018年，新華基金前董事長(zhǎng)陳重因退休原因離任，時(shí)任總經(jīng)理張宗友轉(zhuǎn)任董事長(zhǎng)職務(wù)，而翟晨曦在2021年4月接替張宗友成為董事長(zhǎng)后，張宗友則轉(zhuǎn)任此前由翟晨曦任職的聯(lián)席董事長(zhǎng)。

近年來，新華基金實(shí)控人多次變更，現(xiàn)如今的實(shí)控人是金融街集團(tuán)。今年2月，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)北京華融綜合投資有限公司成為恒泰證券股份有限公司主要股東，核準(zhǔn)北京金融街投資(集團(tuán))有限公司成為恒泰證券、新華基金等實(shí)際控制人。

(2)不香了？又有兩家基金股東擬清倉減持

中國(guó)基金報(bào)消息，時(shí)至年中，中小基金公司股權(quán)變更日漸頻繁。近日廣東聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心公告，中航信托擬以1.68億元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓嘉合基金27.27%股權(quán)。無獨(dú)有偶，中廣核財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司近期也在深圳聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所以8500萬元掛牌轉(zhuǎn)讓所持有的安信基金5.93%股權(quán)。事實(shí)上，上述兩家基金公司的股權(quán)非首次掛牌，而在這之前，上海銀行擬以3.388億元的底價(jià)轉(zhuǎn)讓上銀基金20%股權(quán)，上銀基金此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)間更是已經(jīng)多次延長(zhǎng)。

多位業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，公募基金行業(yè)的馬太效應(yīng)已成業(yè)內(nèi)常態(tài)，部分中小基金公司未來估值增值潛力有限，一些小股東本身就只是財(cái)務(wù)投資者，從財(cái)務(wù)投資角度來看，持有一段時(shí)間后，出清股權(quán)也是正?，F(xiàn)象。

(3)知名歌手旗下海泉基金因違規(guī)行為收警示函

華商報(bào)消息，歌手胡海泉?jiǎng)?chuàng)立的北京海納百泉投資基金管理有限公司近日因多項(xiàng)違規(guī)行為收到北京證監(jiān)局的警示函?！案枋趾Ｈ滤侥急痪尽钡南⒁采狭藷崴?。該報(bào)記者查詢發(fā)現(xiàn)，北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布了關(guān)于對(duì)北京海納百泉投資基金管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)海泉基金存在以下行為：一、管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。二、未按照合同約定，如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。對(duì)此，海泉基金回應(yīng)稱，已經(jīng)第一時(shí)間完成了行業(yè)規(guī)范自查和整改工作。

IPG中國(guó)區(qū)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家柏文喜認(rèn)為，海納百泉投資基金管理公司因?yàn)樯嫦舆`規(guī)被合作機(jī)構(gòu)投訴而收到北京證監(jiān)局監(jiān)管函，表明私募基金行業(yè)確實(shí)存在不少違規(guī)經(jīng)營(yíng)問題，作為知名娛樂明星旗下的基金管理機(jī)構(gòu)也未能幸免，也意味著基金管理的合規(guī)運(yùn)行和加強(qiáng)監(jiān)管依然任重道遠(yuǎn)。

(4)博時(shí)基金董事長(zhǎng)江向陽：公募基金還有很大發(fā)展空間

新浪財(cái)經(jīng)消息，博時(shí)基金7月6日在深圳舉辦25周年高質(zhì)量發(fā)展論壇暨2023年中期投資策略會(huì)，博時(shí)基金董事長(zhǎng)江向陽出席并致辭。江向陽表示，根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的5月份公募基金市場(chǎng)數(shù)據(jù)顯示，公募基金資產(chǎn)凈值合計(jì)27.77萬億元，其中股票型基金2.6萬億，混合型基金4.7萬億，余下的基金主要是債券型和貨幣型。他認(rèn)為，相比海外，我國(guó)公募基金還有很大的發(fā)展空間，伴隨中國(guó)公募基金的高質(zhì)量發(fā)展，行業(yè)面臨著前所未有的發(fā)展機(jī)遇。

江向陽認(rèn)為，公募基金行業(yè)的優(yōu)勢(shì)在于多年積累的以權(quán)益市場(chǎng)的研究投資為核心的公司治理、組織架構(gòu)、管理制度、人才梯隊(duì)、經(jīng)驗(yàn)文化等，可以發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，更好地服務(wù)直接融資比例的提升，在高質(zhì)量發(fā)展中，以公募之所能，與實(shí)體企業(yè)雙向奔赴、相互成就。

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