金融界5月14日消息 為落實(shí)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》，深入推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革，完善科創(chuàng)板交易制度，提升科創(chuàng)板股票流動性、增強(qiáng)市場韌性，證監(jiān)會制定并發(fā)布了《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》（以下簡稱《做市規(guī)定》）。

2022年1月7日至2022年2月6日，證監(jiān)會就《做市規(guī)定》向社會公開征求意見?？偟目矗鞣街С挚苿?chuàng)板引入做市商機(jī)制，對《做市規(guī)定》的主要內(nèi)容認(rèn)可度較高，同時也提出了一些意見建議。經(jīng)認(rèn)真研究，證監(jiān)會對其中的合理意見予以吸收采納。

《做市規(guī)定》共十七條，主要包括做市商準(zhǔn)入條件與程序、內(nèi)部管控、風(fēng)險監(jiān)測監(jiān)控、監(jiān)管執(zhí)法等方面的內(nèi)容。規(guī)則發(fā)布后，符合條件的證券公司可以按照要求向證監(jiān)會申請科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格。

下一步，證監(jiān)會將指導(dǎo)上海證券交易所制定發(fā)布配套業(yè)務(wù)細(xì)則，做好風(fēng)險監(jiān)測與日常監(jiān)管，穩(wěn)妥推進(jìn)科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

規(guī)定提出，符合下列條件的證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，可以試點(diǎn)從事科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)：

（一）具有證券自營業(yè)務(wù)資格；

（二）最近12個月凈資本持續(xù)不低于100億元；

（三）最近3年分類評級在A類A級（含）以上；

（四）最近18個月凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（五）內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度健全并有效執(zhí)行；

（六）具備與開展業(yè)務(wù)相匹配的、充足的專業(yè)人員，公司分管做市交易業(yè)務(wù)的高級管理人員、首席風(fēng)險官等具備相應(yīng)的專業(yè)能力；

（七）科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施方案準(zhǔn)備充分，技術(shù)系統(tǒng)具備開展業(yè)務(wù)條件并通過上海證券交易所組織的評估測試；

（八）公司最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或被追究刑事責(zé)任；

（九）公司最近1年未發(fā)生重大及以上級別信息安全事件；

（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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