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日前，上海證監(jiān)局連下3張罰單。

其中，因公司治理中存三大問題，光大證券(行情601788,診股)及現(xiàn)任董秘分別被責令改正與出具警示函；而東方證券(行情600958,診股)也因為股票質(zhì)押、子公司投資等業(yè)務內(nèi)控制度不健全等原因被出具警示函。

公司治理中存三大問題，光大證券及董秘收罰單

據(jù)上海證監(jiān)局日前披露，經(jīng)查，光大證券在公司治理中存在三大問題：

一是未將股東的權(quán)利義務、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務責任人等關于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十七條的規(guī)定。

二是未采取有效措施及時掌握股東信息變動情況，未按規(guī)定報告股東中國光大控股有限公司持有的光大證券股權(quán)被凍結(jié)的情況，不符合《證券公司治理準則》第十條第二款的要求，違反了《股權(quán)管理規(guī)定》第二十六條的規(guī)定。

三是公司高級管理人員熊國兵在2018年7月至2020年3月期間同時分管稽核部和其他業(yè)務部門或子公司，不符合《證券公司治理準則》第六十一條第一款的要求。

上海證監(jiān)局認為，上述問題反映出該公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，根據(jù)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對光大證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。

與此同時，光大證券董事會秘書朱勤也被上海證監(jiān)局出具警示函。上海證監(jiān)局認為，朱勤作為光大證券的董事會秘書，對上述問題中的前兩條負有管理責任。中證協(xié)信息顯示，朱勤現(xiàn)為光大證券副總裁、合規(guī)總監(jiān)、首席風險官、董事會秘書，自2017年2月起任職。

而罰單中提及的另一位光大證券高級管理人員熊國兵，現(xiàn)任職務為高級專家，自2010年5月起就已任職。

對于罰單中提到的同時分管多部門的問題，券商中國記者注意到，根據(jù)《證券公司治理準則》第六十一條規(guī)定，證券公司分管合規(guī)管理、風險管理、稽核審計部門的高級管理人員，不得兼任或者分管與合規(guī)管理、風險管理、稽核審計職責相沖突的職務或者部門。

東方證券業(yè)務違規(guī)也被罰

同日，東方證券也收到一張罰單。

上海證監(jiān)局網(wǎng)站披露，經(jīng)查，東方證券在開展股票質(zhì)押業(yè)務、子公司投資等業(yè)務過程中，未按照審慎經(jīng)營的原則，有效控制和防范風險，存在部分業(yè)務決策流于形式、風險管理不到位和內(nèi)部控制不健全等問題。

上海證監(jiān)局同時表示，上述行為不符合《證券公司內(nèi)部控制指引》第三條第（三）項規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》）第六條規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十二條第一款規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對東方證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》規(guī)定，內(nèi)部控制應充分考慮控制環(huán)境、風險識別與評估、控制活動與措施、信息溝通與反饋、監(jiān)督與評價等要素。其中，控制活動與措施是保證實現(xiàn)證券公司戰(zhàn)略目標和經(jīng)營目標的政策、程序，以及防范、化解風險的措施。主要包括證券公司經(jīng)營與管理中的授權(quán)與審批、復核與查證、業(yè)務規(guī)程與操作程序、崗位權(quán)限與職責分工、相互獨立與制衡、應急與預防等措施。

據(jù)券商中國記者不完全統(tǒng)計，2022年以來，已經(jīng)有超過40家券商、150位從業(yè)者收到罰單。從罰單內(nèi)容來看，盡管涉及的業(yè)務領域各不相同，比如投行、資管、自營、經(jīng)紀、場外期權(quán)等等，但從諸多業(yè)務違規(guī)中，恰恰反映出眾多券商在治理上存在疏漏或合規(guī)風控內(nèi)控不規(guī)范。

一位北京券商的合規(guī)部門人士表示，券商內(nèi)控質(zhì)量的提升，不僅只能靠罰單來督促，券商需要提升合規(guī)意識，加強合規(guī)管理。

今年2月，中國證監(jiān)會召開2022年機構(gòu)監(jiān)管工作會議，曾強調(diào)“資本市場正處于發(fā)展關鍵期，促進機構(gòu)功能發(fā)揮、加強行業(yè)風險防控是機構(gòu)監(jiān)管工作的重要環(huán)節(jié)?！睍h還要求，要堅持規(guī)范發(fā)展，強化機構(gòu)治理和風險管理；堅持底線思維，牢牢守住風險化解處置防線；堅持高壓態(tài)勢，持續(xù)凈化行業(yè)發(fā)展生態(tài)等。

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