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又有券商員工因違規(guī)買賣證券被罰，但這是首次在處罰案例中出現(xiàn)其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券——“可轉(zhuǎn)換公司債券”。

日前，青島證監(jiān)局公布了一則行政處罰，國(guó)金證券(行情600109,診股)投資顧問陳某娟因從業(yè)期間利用母親賬戶違規(guī)買賣證券，被沒收違法所得20萬余元，并處罰款20萬元。

利用母親賬戶買賣證券

經(jīng)有關(guān)部門調(diào)查，確認(rèn)陳某娟為證券從業(yè)人員。陳某娟于2009年7月入職國(guó)金證券，2010年4月28日取得一般證券業(yè)務(wù)資格證書，2018年8月22日取得證券投資咨詢（投資顧問）資格證書，先后擔(dān)任客戶經(jīng)理崗、服務(wù)經(jīng)理崗、投資顧問崗。

陳某娟任職期間，其母周某群在國(guó)金證券成都武成大街營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶，下掛上海證券賬戶、深圳證券賬戶。除此之外，周某群還開設(shè)了信用資金賬戶，2014年7月9日在國(guó)金證券成都武成大街營(yíng)業(yè)部開立的信用資金賬戶，下掛上海信用證券賬戶和深圳信用證券賬戶。

在陳某娟的操作下，上述證券賬戶在2017年至2020年中發(fā)生股票委托交易1,456筆，在2020年3月1日至2020年7月14日期間發(fā)生可轉(zhuǎn)債委托交易9筆，其間合計(jì)成交金額2315.97萬元，合計(jì)盈利金額20.94萬元（扣除傭金稅費(fèi)）。

青島證監(jiān)局表示，陳某娟的行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為；依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，責(zé)令陳某娟依法處理非法持有的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得209,394.67元，并處罰款20萬元。

違規(guī)買賣證券處罰中首次出現(xiàn)可轉(zhuǎn)債

陳某娟違規(guī)買賣可轉(zhuǎn)債的起始日期為2020年3月1日，這也是新證券法實(shí)施的日期。

《證券法》第四十條第一款的規(guī)定為，證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》于2020年12月31日發(fā)布，其中第二條第二款明確“可轉(zhuǎn)換公司債券”屬于《證券法》規(guī)定的具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

近三個(gè)月多名從業(yè)人員因違規(guī)炒股被罰

記者注意到，近三個(gè)月已有多名證券公司從業(yè)人員因違規(guī)炒股或內(nèi)幕交易被罰。

5月26日和27日，廣發(fā)證券(行情000776,診股)兩名員工因內(nèi)幕交易被罰。其中一人為原廣州證券上海分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理唐某，因利用內(nèi)幕信息提前以配資方式買入約9.45億元的鑫茂科技股票，賣出后倒虧超5000萬元，違法情節(jié)嚴(yán)重，被證監(jiān)會(huì)處以10年市場(chǎng)禁入和60萬元罰款。另外一人為廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運(yùn)維組工作人員周某新，其利用未公開信息大肆交易，趨同交易金額1.09億元，合計(jì)被罰632.6萬元。

6月底，海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某因違規(guī)炒股被罰1.09億元，刷新近年個(gè)人罰金“紀(jì)錄”，目前刑事審判還未判決。國(guó)盛證券客戶經(jīng)理柳某信因私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票被廈門證監(jiān)局責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得2282.99元，并處以11414.95元罰款；對(duì)柳某信借他人名義持有、買賣股票行為責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以30000元罰款。

7月13日，陜西證監(jiān)局披露了一則對(duì)中郵證券人力資源部總經(jīng)理周某虎違規(guī)炒股的處罰，因周某虎在任職期間利用個(gè)人賬戶買賣股票，沒收周某虎違法所得3080.35元，并處以9241.05元罰款。

關(guān)鍵詞： 從業(yè)人員 國(guó)金證券 可轉(zhuǎn)換公司債券