上市券商隊伍將添新成員。9月1日，首創(chuàng)證券股份有限公司(下稱“首創(chuàng)證券”)獲中國證券監(jiān)督管理委員會第十八屆發(fā)行審核委員會(下稱“發(fā)審會”)通過。

這是繼東莞證券、信達證券之后，今年第3家IPO過會的券商。不過，首創(chuàng)證券與第一創(chuàng)業(yè)的同業(yè)競爭問題引發(fā)證監(jiān)會關注。

根據(jù)招股說明書，首創(chuàng)證券此次IPO計劃發(fā)行不超過6.15億股，且不低于本次發(fā)行后公司總股本的10%，首發(fā)價格將根據(jù)詢價結果制定，最終募資將用于增加對信息技術建設的投入，加大對研究業(yè)務的投入，加強對子公司的布局以及補充營運資金等。

招股說明書信息顯示，首創(chuàng)證券設立于2000年，在至2020年8月成立股份有限公司將近20年的時間內(nèi)，其共經(jīng)歷了7次股權轉讓，目前控股股東北京首都創(chuàng)業(yè)集團有限公司(下稱“首創(chuàng)集團”)持有其63.08%的股權。

證監(jiān)會首要關注首創(chuàng)證券與第一創(chuàng)業(yè)的同業(yè)競爭問題

發(fā)審會就同業(yè)競爭、關聯(lián)交易、另類投資收益大漲等三方面對首創(chuàng)證券提出問詢，首要關注其與第一創(chuàng)業(yè)的同業(yè)競爭問題，并要求首創(chuàng)集團解釋其成為第一創(chuàng)業(yè)證券第一大股東后，短期內(nèi)轉讓股份的原因。

值得注意的是，截至今年上半年期末，作為第一創(chuàng)業(yè)第一大股東的首創(chuàng)集團持有第一創(chuàng)業(yè)12.72%股份。

根據(jù)證券公司“一參一控”的監(jiān)管規(guī)定，證券公司股東以及股東的控股股東、實際控制人參股證券公司的數(shù)量不超過2家，其中控制證券公司的數(shù)量不超過1家。首創(chuàng)集團分別作為首創(chuàng)證券、第一創(chuàng)業(yè)兩家券商的第一大股東因此受到監(jiān)管關注。

今年1月，第一創(chuàng)業(yè)發(fā)布公告稱，其收到首創(chuàng)集團的告知函，首創(chuàng)集團與北京國有資本運營管理有限公司(下稱“北京國管”)于2022年1月24日簽訂《關于第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司股份轉讓意向性協(xié)議》(以下簡稱“《股份轉讓意向性協(xié)議》”)，首創(chuàng)集團擬將其持有的5.35億股股份(占公司總股本的12.7234%)轉讓給北京國管和/或其指定的第三方。

“交易雙方尚未簽署正式股份轉讓協(xié)議，且本次股份轉讓事項須經(jīng)國有資產(chǎn)管理有權機構及證券監(jiān)管有權機構審批，因此，本次股份轉讓事項尚存在重大不確定性。”第一創(chuàng)業(yè)發(fā)布發(fā)布于今年1月的公告還稱。然而，時隔7個月后，第一創(chuàng)業(yè)與首創(chuàng)集團并未就上述股份轉讓一事披露公告。

首創(chuàng)證券是一家中小券商。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會信息，在2021年證券公司經(jīng)營業(yè)績排名中，首創(chuàng)證券總資產(chǎn)308億元，行業(yè)排名第59位，凈資產(chǎn)排名第62位，營業(yè)收入排第57位，凈利潤排第43名。

首創(chuàng)證券官網(wǎng)披露的財報顯示，其2021年實現(xiàn)營業(yè)收入21.13億元，同比增長27.47%;歸母凈利潤8.59億元，同比增長40.61%。目前，首創(chuàng)證券尚未披露其上半年詳細業(yè)績。

(記者 王楚涵 見習記者 周蜜)

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