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中國證券業(yè)協(xié)會今日發(fā)布實施《證券公司投行業(yè)務質量評價辦法（試行）》，主要內容包括：一、試行期間，主要評價主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首發(fā)、再融資保薦業(yè)務，后續(xù)再逐步擴展到其他投行業(yè)務。二、評價指標分為執(zhí)業(yè)質量、內部控制、業(yè)務管理三個方面，各有側重：執(zhí)業(yè)質量評價主要反映首發(fā)、再融資項目的申報質量情況，包括項目撤否情況、處罰處分及負面行為記錄等。三、監(jiān)管部門和協(xié)會定期根據證券公司投行業(yè)務項目執(zhí)行情況分別進行三個維度的綜合評價，通過系統(tǒng)集成評價結果并按評分排序形成A、B、C三個等級。四、協(xié)會建設投行業(yè)務執(zhí)業(yè)質量評價系統(tǒng)，通過運用大數(shù)據、區(qū)塊鏈等技術系統(tǒng)集成監(jiān)管評價、自律評價相關維度的評價信息，保障評價工作的系統(tǒng)性、協(xié)同性；通過投行工作底稿電子化系統(tǒng)和證聯(lián)鏈，實現(xiàn)執(zhí)業(yè)過程留痕、工作底稿可回溯和不可篡改，提高自律評價申報的節(jié)約化、便捷性和可驗證性。2022年執(zhí)業(yè)質量的試評價相關評價結果也將于近期發(fā)布。

關鍵詞： 投行業(yè)務 質量評價 證券公司