又有證券從業(yè)者遭遇監(jiān)管罰單！

12月28日，河北證監(jiān)局發(fā)布一份行政處罰決定書顯示，長(zhǎng)江證券(行情000783,診股)研究所研究員靳某獲知關(guān)于某個(gè)股的未公開信息，告知其父親并指導(dǎo)交易，累計(jì)成交411.06萬(wàn)元。

證券從業(yè)人員不得炒股，但對(duì)于家屬?gòu)氖伦C券交易并未進(jìn)行明文禁止。因此，此次監(jiān)管對(duì)靳某處罰的依據(jù)為《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》。最終，靳某被給予警告，并處以3萬(wàn)元的罰款。

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92年研究員獲悉“獨(dú)特信息”

據(jù)調(diào)查，靳某自2019年1月起擔(dān)任長(zhǎng)江證券股份有限公司研究員，系長(zhǎng)江證券的證券從業(yè)人員。

Wind信息顯示，靳某任職于長(zhǎng)江證券，屬于金屬研究團(tuán)隊(duì)，研究方向?yàn)橛猩饘?，是鋼鐵有色行業(yè)研究員，2年鋼鐵有色行業(yè)研究經(jīng)驗(yàn)。靳某為武漢理工大學(xué)工學(xué)學(xué)士、卡耐基梅隆材料科學(xué)碩士，負(fù)責(zé)有色能源金屬。

值得一提的是，靳某所在的團(tuán)隊(duì)曾多年在新財(cái)富評(píng)選中榜上有名。公開信息顯示，長(zhǎng)江證券在2019年-2022年的新財(cái)富最佳分析師評(píng)選中，“金屬和金屬新材料”研究領(lǐng)域均獲第一名。

據(jù)監(jiān)管調(diào)查，靳某因工作關(guān)系認(rèn)識(shí)某公募基金的基金經(jīng)理徐某航。2021年4月15日至4月30日期間，靳某利用與徐某航共同路演、調(diào)研等活動(dòng)機(jī)會(huì)，從徐某航處獲知該基金關(guān)于“錦泓集團(tuán)(行情603518,診股)”的未公開信息。

近水樓臺(tái)先得月，賣方研究與公募基金之間的緊密聯(lián)系的確容易導(dǎo)致未公開信息的傳遞。那么，“未公開信息”具體是指哪些信息？監(jiān)管并未予以公布。但對(duì)于基金經(jīng)理而言，其負(fù)責(zé)基金的具體運(yùn)營(yíng)投資，對(duì)于基金交易相關(guān)個(gè)股的計(jì)劃、時(shí)點(diǎn)以及交易占比等內(nèi)容自然是熟知于心。一旦透露關(guān)于個(gè)股的相關(guān)操作情況，就容易形成“未公開信息”的泄露。

在獲得消息后，靳某將相關(guān)信息告知其父親，并指導(dǎo)其父親使用自有資金，通過(guò)其父親本人賬戶交易“錦泓集團(tuán)”，累計(jì)成交金額411.06萬(wàn)元。

違反廉潔從業(yè)規(guī)定被罰

證券從業(yè)人員不得炒股，但對(duì)于家屬?gòu)氖伦C券交易并未進(jìn)行明文禁止。因此，此次處罰的事由也并非證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，而是《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》。

根據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益。

河北證監(jiān)局指出，靳某的行為違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》上述規(guī)定。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，河北證監(jiān)局決定對(duì)靳某給予警告，并處以3萬(wàn)元的罰款。

目前，中證協(xié)從業(yè)人員信息公示中，靳某的從業(yè)信息已無(wú)法查詢。

今年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)文要求加強(qiáng)對(duì)證券分析師參加外部評(píng)選的自律管理。其中提到，各券商應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券分析師參加外部評(píng)選的管理，認(rèn)真審核參評(píng)人員參評(píng)資格。

分析師在報(bào)名后至評(píng)選結(jié)果公布前因違法違規(guī)受到證監(jiān)會(huì)行政處罰、被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或被立案調(diào)查，或被協(xié)會(huì)采取書面自律管理措施，分析師所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知悉上述情況當(dāng)天告知評(píng)選主辦方，并向評(píng)選主辦方提出終止相關(guān)分析師及其所在參評(píng)團(tuán)隊(duì)繼續(xù)參評(píng)；分析師在評(píng)選結(jié)果公布后至本年度結(jié)束前受到前述處理或立案調(diào)查，分析師所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知悉上述情況當(dāng)天告知評(píng)選主辦方，并向評(píng)選主辦方提出取消相關(guān)分析師及其所在參評(píng)團(tuán)隊(duì)當(dāng)年獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。

另外，今年以來(lái)使用親屬賬戶炒股被罰的證券從業(yè)人員同樣層出不窮。12月6日，深圳證監(jiān)局披露的行政處罰信息顯示，國(guó)信證券(行情002736,診股)前員工王某迪控制使用其母親和配偶的證券賬戶，兩年半時(shí)間累計(jì)交易近2500萬(wàn)元，最終虧損22萬(wàn)元。2022年2月底，王某迪被停職，后被深圳證監(jiān)局處以5萬(wàn)元罰款。

類似的，上月深圳證監(jiān)局還曾披露國(guó)海證券(行情000750,診股)兩名前投顧人員借用他人賬戶違規(guī)炒股的情況。其中，黎某毅使用父親、母親和配偶賬戶組總成交金額1832.46萬(wàn)元，盈利10.08萬(wàn)元；雷某清控制使用同學(xué)賬戶，總成交金額231.97萬(wàn)元，盈利0.70萬(wàn)元，最終，兩人均被“沒一罰一”。

關(guān)鍵詞： 從業(yè)人員 廉潔從業(yè) 工作人員