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國融證券一周內(nèi)因風(fēng)控問題已領(lǐng)兩張罰單！

1月10日，據(jù)中國證監(jiān)會網(wǎng)站，江蘇證監(jiān)局對國融證券及項目負責(zé)人張志敏采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

江蘇證監(jiān)局近期對江蘇宏馬物流股份有限公司（下稱宏馬物流）及國融證券股份有限公司（下稱國融證券）進行了檢查，發(fā)現(xiàn)國融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中存在以下問題:

國融證券在盡職調(diào)查過程中未勤勉盡責(zé)、認真履行審慎核查義務(wù)，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，時任項目負責(zé)人對此負有責(zé)任。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對國融證券及項目負責(zé)人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

江蘇證監(jiān)局表示，國融證券應(yīng)認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行掛牌推薦業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升掛牌推薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。

宏馬物流及其董事長、董秘一同被監(jiān)管警示

值得注意的是，前面提到的宏馬物流于1月9日也被江蘇證監(jiān)局出具警示函。

據(jù)江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站顯示，在對宏馬物流的檢查中發(fā)現(xiàn)以下問題四個問題：

一、內(nèi)部控制制度不健全、財務(wù)基礎(chǔ)薄弱，部分主營業(yè)務(wù)收入、暫估收入、成本確認依據(jù)不足，缺少對賬單、托運單等依據(jù)文件。

二、對關(guān)聯(lián)方丹陽市東恒勞務(wù)服務(wù)有限公司、安徽安星物流有限公司、安徽天齊物流有限公司、江蘇宏福物流有限公司和相關(guān)關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定履行內(nèi)部審議程序和信息披露義務(wù)。

三、宏馬物流實際控制人、董事長、總經(jīng)理湯建平向投資者私下轉(zhuǎn)讓宏馬物流股權(quán)，所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)一直處于代持狀態(tài)，導(dǎo)致公司股權(quán)不明晰，公司未在2019年至2022年定期報告等文件中進行披露。

四、截至2022年4月30日，宏馬物流未按期披露2021年年度報告。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對宏馬物流及公司實控人、董事長、總經(jīng)理湯建平、董事會秘書宋蘇云采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

江蘇證監(jiān)局表示，公司及上述人員應(yīng)加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，建立健全和嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制制度、財務(wù)制度、公司治理制度，依法履行非上市公眾公司的信息披露義務(wù)，確保公司信息披露真實、準確、完整、及時。

國融證券剛因債券業(yè)務(wù)整體風(fēng)控不足收監(jiān)管罰單

記者翻閱證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，國融證券幾日前剛因債券業(yè)務(wù)違規(guī)問題被內(nèi)蒙古證監(jiān)局責(zé)令改正。

1月5日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局網(wǎng)站公布了關(guān)于對國融證券有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)內(nèi)蒙古證監(jiān)局調(diào)查，發(fā)現(xiàn)國融證券債券業(yè)務(wù)存在以下兩個違規(guī)問題：

一是公司債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)中，個別項目未對發(fā)行人抵押備案程序的真實性進行全面盡職調(diào)查，未持續(xù)跟蹤并及時督導(dǎo)發(fā)行人披露與發(fā)行人償債能力相關(guān)的重大事項。

二是公司債券業(yè)務(wù)整體風(fēng)險管控存在不足，個別項目對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位，內(nèi)核機制執(zhí)行不到位。

上述情況違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對國融證券采取責(zé)令整改的行政監(jiān)督管理措施。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局表示，國融證券應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行債券業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，勤勉盡責(zé)，切實提升債券業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴格按照內(nèi)部問責(zé)制度對相關(guān)責(zé)任人員進行問責(zé)，并在收到本決定之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。

曾因風(fēng)控問題被監(jiān)管談話

2021年合并凈利同比增幅超200%

國融證券的風(fēng)控問題一直備受監(jiān)管關(guān)注。2022年6月，中國證監(jiān)會對國融證券采取監(jiān)管談話的措施，因國融證券在擔(dān)任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問過程中，未對標的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對外擔(dān)保等情況進行審慎核查。

值得注意的是，當(dāng)時一同被監(jiān)管出具警示函的還有國融證券時任并購組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)負責(zé)人楊亮，因楊亮對國融證券上述違規(guī)行為負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

中國證券業(yè)協(xié)會登記基本信息顯示，楊亮于2016年2月28日加入國融證券，在2022年9月離職。目前楊亮就職于渤海證券股份有限公司。

從2021年年報業(yè)績來看，國融證券合并營收凈利同比雙增，合并凈利潤同比增幅高達209%。2021年報顯示，國融證券2021年實現(xiàn)合并營業(yè)收入14.44億元，同比增加38.03%，合并凈利潤3.11億元，同比增長209.72%。投行業(yè)務(wù)方面， 2021年公司主承銷債券167.29億元，同比下降47.3%，債券總承銷規(guī)模行業(yè)排名為第45位。

官網(wǎng)信息顯示，國融證券成立于2002年4月，主要股東包括長安投資集團、普潤投資、內(nèi)蒙古日信投資集團等國內(nèi)大中型企業(yè)，旗下控股國融基金管理有限公司和北京首創(chuàng)期貨有限責(zé)任公司，擁有一家全資子公司國融匯通資本投資有限公司。

關(guān)鍵詞： 股份有限公司 建立健全 勤勉盡責(zé)