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近日，中信建投(行情601066,診股)均衡成長(zhǎng)因募集期屆滿(mǎn)，未能滿(mǎn)足《基金合同》備案條件，因此發(fā)行失敗

開(kāi)年以來(lái)，A股市場(chǎng)行情接連反彈，但市場(chǎng)溫度回升并未能溫暖公募基金發(fā)行市場(chǎng)的“寒冬”。

近日，中信建投基金發(fā)布了《關(guān)于中信建投均衡成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同不能生效的公告》。公告內(nèi)容顯示，截至2023年1月12日基金募集期屆滿(mǎn)，該基金未能滿(mǎn)足《基金合同》約定的基金備案條件，故該基金《基金合同》不能生效。

新基金募集不易，存量基金保持規(guī)模亦有難點(diǎn)。截至2022年四季度末，中信建投基金旗下48只基金（各類(lèi)份額合并計(jì)算，下同）中，中信建投穩(wěn)益90天滾動(dòng)持有、中信建投穩(wěn)利、中信建投聚利等6只產(chǎn)品規(guī)模不足5000萬(wàn)元。其中，中信建投睿信、中信建投睿利、中信建投睿溢、中信建投聚利4只基金均連續(xù)逾350個(gè)工作日資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元，基金管理人已經(jīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送了報(bào)告。

開(kāi)年首只募集失敗的產(chǎn)品

2023年首只發(fā)行折戟的新基金已出現(xiàn)。近日，中信建投基金發(fā)布公告稱(chēng)，截至2023年1月12日中信建投均衡成長(zhǎng)募集期屆滿(mǎn)，該基金未能滿(mǎn)足《基金合同》約定的基金備案條件，發(fā)行敗北。

《基金合同》顯示，中信建投均衡成長(zhǎng)是一只偏股混合型基金，該基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%至95%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%至50%。

《投資時(shí)報(bào)》研究員注意到，早在2022年4月14日，該基金就已獲得證監(jiān)會(huì)核發(fā)的“準(zhǔn)生證”，或受限于彼時(shí)市場(chǎng)環(huán)境，時(shí)隔半年，該基金于2022年10月13日開(kāi)始正式認(rèn)購(gòu)，并將認(rèn)購(gòu)結(jié)束日定為2023年1月12日。

與此同時(shí)，中信建投基金分別在2022年11月8日和2022年11月9日發(fā)布了增加代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的公告。內(nèi)容顯示，中信建投均衡成長(zhǎng)相繼添加了中國(guó)光大銀行(行情601818,診股)股份有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷(xiāo)售有限公司為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。

為何中信建投均衡成長(zhǎng)在經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)三個(gè)月且增添代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的情況下募集仍“吃敗仗”？中信建投基金將2022年行業(yè)及公司新品發(fā)行情況向《投資時(shí)報(bào)》做了介紹。該公司表示，2022年公募基金市場(chǎng)新成立1520只基金（數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)截至12月28日，下同），較2021年全年減少493只，合計(jì)募集規(guī)模1.48萬(wàn)億元，較2021年募集總規(guī)模相差1.49萬(wàn)億元。且2022年共有26只公募基金募集失敗，同時(shí)2022年股票型主動(dòng)基金表現(xiàn)慘烈，平均跌幅達(dá)到21.18%。

中信建投基金還表示，根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，公司在2022年成功發(fā)行了15只基金，總發(fā)行規(guī)模218.45億元，行業(yè)排名第15名。新發(fā)15只基金中有7只為權(quán)益基金，且包含了4只6個(gè)月以上定期開(kāi)放或持有期的產(chǎn)品，均超過(guò)公募市場(chǎng)平均發(fā)行水平。

除了募集期、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)方面的“努力”，中信建投均衡成長(zhǎng)的擬任基金經(jīng)理也是公募基金行業(yè)中的一員老將。資料顯示，該基金的擬任基金經(jīng)理張青，有著18年的證券從業(yè)年限，曾在公募基金公司、私募基金公司從事研究、投資工作，于2021年1月加入中信建投基金擔(dān)任權(quán)益基金經(jīng)理。

Wind數(shù)據(jù)顯示，目前張青在管基金僅1只，是中信建投聚利，截至2022年末，他的在管基金規(guī)模合計(jì)為0.26億元。他自2021年4月26日起管理中信建投聚利，該基金A類(lèi)份額2022年收益率為-9.07%，同類(lèi)排名為1025/1129。

權(quán)益基金業(yè)績(jī)、規(guī)模皆有待提升

作為“券商系”公募基金公司的一員，中信建投基金在權(quán)益領(lǐng)域的發(fā)展似乎并不順利。

Wind數(shù)據(jù)顯示，中信建投基金旗下有33只基金可統(tǒng)計(jì)2022年收益（只統(tǒng)計(jì)主代碼基金，下同），錄得負(fù)收益的產(chǎn)品有20只，包括15只權(quán)益類(lèi)基金和5只債券型基金（包括偏債混合型基金），其中凈值跌幅超過(guò)20%的基金有8只。

在上述8只凈值下跌逾20%的基金中，中信建投睿信A是中信建投基金存量基金中成立的首只主動(dòng)權(quán)益類(lèi)基金。該基金2022年收益率為-24.33%，同類(lèi)排名為1627/2158；截至1月20日，該基金成立8年的總回報(bào)為-25.17%，跑輸業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率98.98個(gè)百分點(diǎn)。

中信建投睿信A的基金經(jīng)理卻尚屬“新人”。資料顯示，該基金由基金經(jīng)理孫文、楊志武共同管理，二者的公募基金經(jīng)理從業(yè)年限分別為1.76年、0.15年。

《投資時(shí)報(bào)》研究員注意到，中信建投基金旗下并非所有權(quán)益類(lèi)基金2022年業(yè)績(jī)皆敗北，中信建投低碳成長(zhǎng)A的收益可圈可點(diǎn)，為10.89%，同類(lèi)排名為10/2661，該基金由基金經(jīng)理周紫光單獨(dú)管理。

然而，同為周紫光掌舵的中信建投智享生活A(yù)、中信建投智信物聯(lián)網(wǎng)A2022年業(yè)績(jī)均飄綠，收益率分別為-12.18%、-14.6%。

針對(duì)旗下部分權(quán)益類(lèi)基金2022年業(yè)績(jī)欠佳，中信建投基金強(qiáng)調(diào)，根據(jù)海通證券(行情600837,診股)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)級(jí)報(bào)告，2022年四季度末公司權(quán)益類(lèi)基金最近五年收益為86.08%，排名為13/109；最近三年收益為63.18%，排名為26/135。

另外，中信建投基金還提及，截止2022年12月30日，中信建投行業(yè)輪換、中信建投甄選、中信建投精選和中信建投智享生活近一年收益率同類(lèi)排名前1/6；中信建投智信物聯(lián)網(wǎng)、中信建投輪換、中信建投醫(yī)改近三年收益率同類(lèi)排名前1/6；中信建投智信物聯(lián)網(wǎng)、中信建投醫(yī)改近五年收益率同類(lèi)排名前1/6。

中信建投基金旗下權(quán)益類(lèi)基金規(guī)模也較為疲軟。截至2022年四季度末，該公司旗下權(quán)益類(lèi)基金、固收類(lèi)基金規(guī)模分別為126.09億元、438.59億元，占該公司規(guī)模比例分別為22%和78%。

此外，中信建投基金的規(guī)模增加頗為依賴(lài)新基金發(fā)行。截至2022年四季度末，該公司管理規(guī)模為564.68億元，2022年該公司陸續(xù)成立了15只新基金，在2022年四季度末，這15只基金規(guī)模合計(jì)為148.9億元，若將這部分規(guī)模剔除，該公司管理規(guī)模為415.78億元，較2021年末的482.88億元減少67.1億元。

中信建投基金旗下2022年凈值跌幅超20%的8只基金

數(shù)據(jù)來(lái)源：Wind

關(guān)鍵詞： 中信建投 公募基金 基金經(jīng)理