(相關(guān)資料圖)

微博大V被罰了。

近日，證監(jiān)會公布了一份對大V非法薦股的處罰書。易偉注冊使用微博賬戶“易偉”，宣傳其畢業(yè)于耶魯大學(xué)，富有投資經(jīng)驗，是大型美元基金管理人?！耙讉ァ辟~號微博內(nèi)容包含對A股市場、各上市公司發(fā)展及股價走勢看法，每篇微博均有多個粉絲轉(zhuǎn)發(fā)回復(fù)。此外，易偉注冊使用微博賬號“申尚趣”和“古北老江湖”，配合“易偉”微博賬號傳播投資理論和投資建議。

2020年5月26日，易偉使用微博賬號“易偉”發(fā)布招募會員信息，內(nèi)容為出售“老易投資教育小宇宙”船票及相關(guān)聯(lián)系方式。2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易偉投資咨詢?nèi)?，并實際向易偉指定收款銀行賬戶支付會員費。易偉收入合計約2400萬元。

證監(jiān)會沒收了易偉非法從事證券投資咨詢違法所得約2400萬元，并處以2000萬元罰款。券商中國記者注意到，易偉微博粉絲有37.6萬人。最新一條微博時間是2022年9月11日。

從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)未經(jīng)核準(zhǔn)

依據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對易偉非法從事證券投資咨詢行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人的要求，證監(jiān)會于2022年8月19日舉行了聽證會，聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

2020年5月26日至2021年3月15日，易偉未取得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)，不具備證券投資咨詢從業(yè)資格及業(yè)務(wù)資質(zhì)。

在微博微信上薦股賺了2400萬

2020年5月26日，易偉使用微博賬號“易偉”發(fā)布招募會員信息，內(nèi)容為出售“老易投資教育小宇宙”船票及相關(guān)聯(lián)系方式。易偉通過微博、微信提供推薦個股、預(yù)測行情、指導(dǎo)操作等證券咨詢服務(wù)。

通過群發(fā)郵件提供投資咨詢服務(wù)。每周向部分付費會員群發(fā)電子郵件，郵件內(nèi)容包括對上市公司及相關(guān)股票的看法、具體買入時點買入價格建議及其本人持有的股票情況。

通過微信向個別付費會員提供投資咨詢服務(wù)。易偉與個別付費會員通過微信單獨交流，回答會員提出的投資問題、分析評價會員的交易行為、針對股票交易提出操作建議。

通過微博公開提供投資咨詢。易偉注冊使用微博賬戶“易偉”，宣傳其畢業(yè)于耶魯大學(xué)，富有投資經(jīng)驗，是大型美元基金管理人?！耙讉ァ辟~號微博內(nèi)容包含對A股市場、各上市公司發(fā)展及股價走勢看法，每篇微博均有多個粉絲轉(zhuǎn)發(fā)回復(fù)。此外，易偉注冊使用微博賬號“申尚趣”和“古北老江湖”，配合“易偉”微博賬號傳播投資理論和投資建議。

通過微信朋友圈公開提供投資咨詢。易偉使用微信賬戶“船長老易”“老易”“俞爺”發(fā)布朋友圈，對股票提出明確投資建議，在朋友圈回復(fù)微信好友提問。

處罰書顯示，2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易偉投資咨詢?nèi)?，并實際向易偉指定收款銀行賬戶支付會員費。易偉收入合計約2400萬元。

處罰書稱，以上事實有微博賬戶資料、數(shù)據(jù)截屏、郵件數(shù)據(jù)、資金流水、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

辯稱屬于知識付費

證監(jiān)會認(rèn)為，易偉的上述行為違反了證券法第一百六十條第二款、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第三條和第十二條的規(guī)定，構(gòu)成《暫行辦法》第三十二條所述“未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事本辦法第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)”的行為。

在聽證及陳述申辯中以及聽證會后，易偉及其代理人提出如下申辯意見。

其一，違法主體并非易偉個人而是公司。其二，郵件咨詢內(nèi)容屬于知識付費，而非證券投資咨詢。易偉未就微信、微博、微信朋友圈發(fā)送的信息向任何人收取費用，與個別會員交流股票并非履行相關(guān)合同義務(wù)。其三，調(diào)查未向付費會員調(diào)取證據(jù)，當(dāng)事人提供的調(diào)查問卷表明付費會員并不認(rèn)為易偉提供的服務(wù)屬于證券投資咨詢。其四，截至證監(jiān)會調(diào)查時，合計有13名會員退費，不應(yīng)計入違法所得。其五，本案不能適用證券法進(jìn)行處罰，而只能適用《暫行辦法》，但證監(jiān)會并非《暫行辦法》的適用主體。綜上，請求對易偉不予處罰。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為：

其一，易偉利用個人影響力招收付費會員，并非以公司名義，涉案行為亦無法體現(xiàn)單位意志，且違法所得最終歸易偉個人所有，因此違法主體是易偉個人而非公司。

其次，易偉利用微博公開發(fā)布證券投資建議為招募會員進(jìn)行宣傳，之后每周定期向付費會員群發(fā)包含投資咨詢建議的郵件，并與付費會員單獨添加微信，通過私信或者朋友圈提供投資咨詢建議。從整體來看，前述一系列活動構(gòu)成證券投資咨詢。

其三，易偉向會員群發(fā)郵件的內(nèi)容包括對上市公司和相關(guān)股票的看法、具體買入時點、買入價格建議及其本人持有的股票情況等，客觀上構(gòu)成證券投資咨詢。

其四，當(dāng)事人及其代理人并未提交會員退費的相關(guān)證據(jù)，證監(jiān)會在計算違法所得時已根據(jù)在案證據(jù)剔除了退費會員對應(yīng)的金額。

最后，《暫行辦法》發(fā)布時地方證管辦與證監(jiān)會分立的背景已發(fā)生變化，其規(guī)定的由地方證管辦行使的相關(guān)職能已經(jīng)被合并進(jìn)證監(jiān)會。因此，證監(jiān)會有權(quán)適用《暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。綜上，維持對易偉的處罰。

證監(jiān)會表示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，決定依據(jù)《暫行辦法》第三十二條，沒收易偉非法從事證券投資咨詢違法所得約2400萬元，并處以2000萬元罰款。

關(guān)鍵詞： 證券投資 違法所得 群發(fā)郵件