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熱頭條丨江蘇證監(jiān)局對(duì)光大證券出具警示函 因其未能嚴(yán)格履行持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)要求

2023-06-06 16:06:25 來源：金融界


(資料圖片僅供參考)

江蘇證監(jiān)局公告稱，光大證券(行情601788,診股)作為納芯微(行情688052,診股)和帝科股份(行情300842,診股)首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過程中未能按照有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格履行持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)要求。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)光大證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。其中提到，2021年11月24日，光大證券出具報(bào)告稱帝科股份已披露的公告與實(shí)際情況一致，但帝科股份《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中股票激勵(lì)授予對(duì)象的公告內(nèi)容與實(shí)際情況不符。2022年8月26日，光大證券出具報(bào)告稱納芯微對(duì)子公司的內(nèi)部控制健全并得到有效執(zhí)行，與納芯微對(duì)子公司合規(guī)性管理存在缺陷的事實(shí)不符。

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