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進(jìn)入12月，全年的投資工作也將進(jìn)入尾聲。在股市調(diào)整、債市震蕩背景下，投資難度較大，新基金發(fā)行市場(chǎng)也較為冷清。

據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，剛剛過(guò)去的11月份，新基金成立數(shù)量和募集資金規(guī)模環(huán)比有顯著回升，但與年內(nèi)各月平均水平相比仍然萎靡。今年1-11月，新基金合計(jì)募集資金13039億元，同比去年同期下滑51%。股票基金與股債混合的產(chǎn)品募集規(guī)模均出現(xiàn)明顯下滑。

11月發(fā)行仍然低迷

據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，以基金成立日為準(zhǔn)，11月份，共有137只基金成立，合計(jì)募集規(guī)模為1234億元，平均募集規(guī)模9.01億元，發(fā)行情況環(huán)比10月有顯著回升。而10月主要受長(zhǎng)假因素影響，基數(shù)較低。

從年內(nèi)各月情況來(lái)看，剔除受長(zhǎng)假影響較為明顯的2月和10月，其余各月新基金平均發(fā)行成立數(shù)量為129只，平均募集資資金1344億元。其中6月份募集資金規(guī)模較高，為2358億元，4月以及5月募集規(guī)模較低，均低于千億，其余各月募集規(guī)模均在1000-2000億元之間。

就結(jié)構(gòu)而言，11月份債券基金發(fā)行仍然占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，共有59只債券基金成立，合計(jì)募集規(guī)模達(dá)到970億元，占11月新基金募集規(guī)模的79%左右。較今年7-10月各月都有所提升。這也顯示出權(quán)益市場(chǎng)的熱度仍然較低。

單只基金的募集規(guī)模數(shù)據(jù)也證實(shí)了這一點(diǎn)，11月募集規(guī)模超過(guò)30億元的基金均為債券類(lèi)基金。

權(quán)益類(lèi)基金中，僅富國(guó)中證1000ETF募集規(guī)模超過(guò)20億元，而該基金認(rèn)購(gòu)期也長(zhǎng)達(dá)73天，其余權(quán)益類(lèi)基金募集規(guī)模均在20億元以下，但認(rèn)購(gòu)期也相對(duì)較短。例如嘉實(shí)積極配置一年持有、中歐成長(zhǎng)先鋒募集規(guī)模分別為12.84億元和11.52億元，發(fā)行期分別為10天和11天，在當(dāng)下偏冷的市場(chǎng)環(huán)境中，迅速發(fā)行成立捕捉市場(chǎng)機(jī)遇或許是更現(xiàn)實(shí)的考慮因素。

相較之下，部分小型基金公司的權(quán)益產(chǎn)品發(fā)行難度較大，例如格林高股息優(yōu)選、同泰積極配置3個(gè)月持有的認(rèn)購(gòu)期分別達(dá)到92天和89天，但募集規(guī)模僅2.36億元和2.10億元，認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)也不多，為286戶(hù)和1219戶(hù)。

年內(nèi)募集規(guī)模1.3萬(wàn)億

整體來(lái)看，今年在股票市場(chǎng)調(diào)整、債券市場(chǎng)震蕩背景下，公募新品發(fā)行較去年同期大幅下滑。

據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，今年1-11月，合計(jì)共有1287只新基金發(fā)行成立，同比去年同期下滑21%；新基金合計(jì)募集資金13039億元，同比去年同期下滑51%，募集規(guī)模腰斬。

股票型和股債混合型是下滑的主力，其中股票型基金共有250只成立，募集規(guī)模1369億元，同比分別下滑43%和60%；股債混合型基金共有460只成立，募集規(guī)模2698億元，同比分別下滑42%和83%。去年股票市場(chǎng)震蕩，股債混合的產(chǎn)品成為追捧的對(duì)象之一，今年在股票市場(chǎng)調(diào)整背景下，與股票沾邊的產(chǎn)品類(lèi)型幾乎都遭遇了冷遇。

債券基金的募集規(guī)模 則同比上升了44%，達(dá)到8427億元，且純債基金發(fā)行更受歡迎。其中，同業(yè)存單指數(shù)基金的發(fā)行成為全年的亮點(diǎn)之一。今年1-11月，共有31只同業(yè)存單指數(shù)基金成立，合計(jì)募集規(guī)模達(dá)到了1875億元，在債券基金募集規(guī)模中占比達(dá)到了22%以上。共有7只同業(yè)存單指數(shù)基金募集規(guī)模達(dá)到100億元，另有3只在99億元以上。

這31只同業(yè)存單指數(shù)基金中，超2/3的產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)在一萬(wàn)戶(hù)以上，國(guó)泰同業(yè)存單指數(shù)7天持有期被7.2萬(wàn)戶(hù)投資者認(rèn)購(gòu)，顯示受到了較多個(gè)人投資者的追捧。

除同業(yè)存單指數(shù)基金外，今年以來(lái)僅有1只基金募集規(guī)模超百億，即招商添安一年定開(kāi)債基，募集規(guī)模150億元，認(rèn)購(gòu)天數(shù)為8天，共有417戶(hù)認(rèn)購(gòu)。

關(guān)鍵詞： 募集資金 指數(shù)基金 債券基金