2月24日，中國銀行(行情601988,診股)間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）發(fā)布多條自律處分信息，泛?？毓?行情000046,診股)、福建陽光、華夏幸福(行情600340,診股)因存在多項違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為被處罰。

根據(jù)交易商協(xié)會數(shù)據(jù)，2022年全年，交易商協(xié)會共對68起涉嫌違規(guī)案件立案調(diào)查，開展自律調(diào)查和自律問詢103次，作出各類自律處分99家（人）次，涉及35家發(fā)行人和信用增進機構(gòu)、4家主承銷商、3家會計師事務所、1家律師事務所、2家其他類型機構(gòu)和54名直接責任人。

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泛海控股被暫停債務融資工具相關業(yè)務1年

交易商協(xié)會自律處分信息顯示，泛?？毓晒煞萦邢薰咀鳛閭鶆杖谫Y工具發(fā)行人，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為：一是未及時披露未能清償?shù)狡趥鶆帐马?。二是未及時披露股權(quán)質(zhì)押事項。三是未及時披露資產(chǎn)被凍結(jié)事項。

同時，泛?？毓纱嬖趥鶆杖谫Y工具違約情況，屬于應當從重或加重處理的情形。根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對泛?？毓捎枰試乐鼐?，暫停其債務融資工具相關業(yè)務1年；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改；對公司信息披露事務負責人、董事會秘書陸洋予以警告。

福建陽光被暫停債務融資工具相關業(yè)務1年

交易商協(xié)會自律處分信息顯示，福建陽光集團有限公司作為債務融資工具發(fā)行人，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為：一是未按期披露2022年三季度財務報表等多期財務信息。二是未及時披露“21福建陽光SCP001”“21福建陽光SCP004”未按期足額兌付事項。

同時，福建陽光存在債務融資工具違約情況，屬于應當從重或加重處理的情形。根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對福建陽光予以嚴重警告，暫停其債務融資工具相關業(yè)務1年；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改；對公司信息披露事務負責人、首席財務官劉冬平予以警告。

華夏幸福被責令整改

交易商協(xié)會自律處分信息顯示，華夏幸?；鶚I(yè)股份有限公司作為債務融資工具發(fā)行人，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為：一是未披露2022年一季度母公司財務報表。二是未按要求披露違約處置進展公告。

同時，華夏幸福存在債務融資工具違約情況，屬于應當從重或加重處理的情形。根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對華夏幸福予以警告；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改；對公司信息披露事務負責人、董事會秘書胡艷麗予以通報批評。

不斷完善自律懲戒體系傳遞“零容忍”信號

根據(jù)交易商協(xié)會此前公布的《2022年度銀行間債券市場自律處分情況通報》，2022年全年，交易商協(xié)會共對68起涉嫌違規(guī)案件立案調(diào)查，開展自律調(diào)查和自律問詢103次，作出各類自律處分99家（人）次，涉及35家發(fā)行人和信用增進機構(gòu)、4家主承銷商、3家會計師事務所、1家律師事務所、2家其他類型機構(gòu)和54名直接責任人。

總體來看，2022年銀行間債券市場自律處分工作呈現(xiàn)六方面突出特點。一是“懲戒從嚴”特征鮮明；二是嚴肅查處城投企業(yè)募集資金和涉地違規(guī)；三是強化對中介機構(gòu)違規(guī)行為的關注；四是首次查處自融、二級市場利益輸送等違規(guī)；五是統(tǒng)一執(zhí)法報送工作實現(xiàn)常態(tài)化開展；六是以案為鑒強化市場教育，筑牢早期提醒防線。

其中，第三點強化對中介機構(gòu)違規(guī)行為的關注上，據(jù)交易商協(xié)會介紹，2022年共有10家中介機構(gòu)及金融機構(gòu)受到自律處分，涉及盡職調(diào)查未勤勉盡責、發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)、募集資金監(jiān)測督導不到位以及未合規(guī)開展債券交易等情形。此外，還有多家主承銷商因未能恪守公平競爭的基本原則受到交易商協(xié)會自律調(diào)查。

此外，自律管理措施實施情況方面，2022年全年，針對存在輕微違規(guī)情形的各類市場參與機構(gòu)，交易商協(xié)會共計作出28次自律管理措施，涉及14家發(fā)行人及信用增進機構(gòu)、7家主承銷商、4家交易機構(gòu)、2家ABN發(fā)行載體管理機構(gòu)以及1家評級機構(gòu)。

交易商協(xié)會表示，下一步，交易商協(xié)會將繼續(xù)結(jié)合自律管理措施實踐，持續(xù)推動自律管理措施實施的標準化、規(guī)范化，及時總結(jié)各類主體常見違規(guī)情形，通過多種方式提醒市場機構(gòu)予以關注。同時，將受到自律管理措施情況納入相關中介機構(gòu)評價指標，強化自律管理措施的提醒督導作用，持續(xù)提升各類市場機構(gòu)合規(guī)意識。

關鍵詞： 債務融資 債券市場 泛?？毓?/a>