金融界3月25日消息 深交所本周共對(duì)50起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤(pán)中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；對(duì)近期漲幅異常的“北玻股份(行情002613,診股)”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；共對(duì)4起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查。

3月18日至3月24日，深交所對(duì)4宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，3宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，1宗涉及證券交易違規(guī)；對(duì)11宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，9宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，2宗涉及買(mǎi)賣(mài)股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出年報(bào)問(wèn)詢(xún)函15份、重組問(wèn)詢(xún)函1份、關(guān)注函15份、其他函件21份。

上交所：本周對(duì)個(gè)別退市風(fēng)險(xiǎn)警示股票進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控 向證監(jiān)會(huì)上報(bào)2起涉嫌違法違規(guī)案件線索

上交所本周（2022年3月21日至3月25日）對(duì)62起拉抬打壓、虛假申報(bào)等證券異常交易行為采取了書(shū)面警示等監(jiān)管措施。對(duì)個(gè)別退市風(fēng)險(xiǎn)警示股票進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。對(duì)55起加劇異常波動(dòng)、誤導(dǎo)投資者交易決策、影響市場(chǎng)交易秩序的異常交易行為依規(guī)從嚴(yán)采取了暫停投資者賬戶(hù)交易等監(jiān)管措施。對(duì)5起上市公司重大事項(xiàng)等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)核查，向證監(jiān)會(huì)上報(bào)2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

2022年3月21日至2022年3月25日，上交所公司監(jiān)管部門(mén)共發(fā)送監(jiān)管工作函10份，其中監(jiān)管問(wèn)詢(xún)函5份，監(jiān)管工作函5份；通過(guò)事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類(lèi)公告32份。針對(duì)信息披露違規(guī)行為，采取書(shū)面警示2單、紀(jì)律處分措施2單。同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的，提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查23單。

此外，紫晶存儲(chǔ)(行情688086,診股)于3月14日披露公告稱(chēng)，截至2022年3月10日，公司及子公司定期存單違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保余額合計(jì)3.73億元，相關(guān)違規(guī)擔(dān)保由公司實(shí)際控制人之一、董事長(zhǎng)鄭穆授意實(shí)施，未履行公司內(nèi)部審議程序，亦未履行信息披露義務(wù)。針對(duì)紫晶存儲(chǔ)及相關(guān)責(zé)任人的違規(guī)行為，上交所快速啟動(dòng)紀(jì)律處分程序，立即發(fā)出了紀(jì)律處分意向書(shū)。目前，上交所正按相關(guān)規(guī)則規(guī)定抓緊推進(jìn)紀(jì)律處分工作，并同步加強(qiáng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)和廣東證監(jiān)局的監(jiān)管協(xié)同配合；同時(shí)，督促公司及其持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)盡快采取有效措施保護(hù)公司資金財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)維護(hù)公司和投資者利益。

關(guān)鍵詞： 北玻股份 重點(diǎn)監(jiān)控