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為引導證券公司持續(xù)提升投資者教育工作水平，更好地維護投資者合法權(quán)益，中國證券業(yè)協(xié)會、上海證券交易所、深圳證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司（以下簡稱四家單位）于今年3月聯(lián)合啟動了首次證券公司投資者教育評估工作，102家具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格的證券公司參與了評估。經(jīng)過自評、復評、復核等評估程序，最終共評出A等次公司30家，B等次公司41家，占參評公司總數(shù)的近70%。

開展投資者教育工作是證券行業(yè)履行社會責任的重要內(nèi)容，扎實開展投資者教育評估工作是督促證券行業(yè)不斷提高投資者保護水平的重要舉措。為推動行業(yè)投教工作規(guī)范有序開展，持續(xù)提升投資者教育服務水平，更好履行社會責任，四家單位于2021年5月共同發(fā)布了《證券公司投資者教育工作評估指南》（以下簡稱《指南》），通過建立聯(lián)合評估機制，對證券公司投教工作開展評估?！吨改稀返陌l(fā)布，對于進一步提高證券公司投資者教育工作自律管理水平、提升證券公司開展投資者教育服務工作的主動性和積極性發(fā)揮了積極作用。投資者教育評估內(nèi)容主要包括證券公司落實投教工作要求、建立投教工作體系、開展日常投教工作以及參與或配合四家單位開展投教工作等方面。經(jīng)過一年的持續(xù)推進，證券公司普遍在建立健全投教工作體系、豐富投教實踐活動、推進投資者教育納入國民教育體系、完善投教基地建設以及踐行普惠金融等方面取得了積極進展。

一是投教體系建設進一步完善，投教工作基礎更加夯實。理順了投教工作機制。證券公司普遍成立了由公司前中后臺多部門組成的投資者教育服務工作小組，在明確內(nèi)部職責分工的基礎上，建立了內(nèi)部聯(lián)絡與協(xié)調(diào)機制，確保投教工作能夠有效開展。充實了投教隊伍。2021年，證券公司通過開展內(nèi)部培訓方式加強投教隊伍建設，促進投教人員業(yè)務能力提升，公司總部面向分支機構(gòu)開展包含證券投資知識、業(yè)務風險特征、投資者適當性等在內(nèi)的投教培訓超3000場，平均每家公司組織培訓逾30場。加大了投教經(jīng)費投入。2021年，證券公司在制作投教產(chǎn)品、舉辦投教活動、開展投教培訓及建設運行投教基地等方面的經(jīng)費支出達6.07億元，較上年同比上升10.36%，行業(yè)投教經(jīng)費保障進一步增強。完善了內(nèi)部工作制度。2021年，證券公司根據(jù)業(yè)務需要，及時發(fā)布或修訂公司內(nèi)部與投教相關(guān)的制度或細則等400余部，內(nèi)容涉及投資者保護、北交所業(yè)務、基礎設施公募REITs、股票期權(quán)、投訴處理等諸多方面，投教工作制度日趨完善。

二是不斷創(chuàng)新投教工作內(nèi)容與形式，投教服務方式更加豐富。2021年，為滿足投資者教育需求，證券公司積極創(chuàng)新投教工作形式，利用新媒體渠道推廣傳播投教作品，聚焦注冊制改革、北交所設立、公募REITs上市等重大改革措施，積極開展投教宣傳。同時，積極探索將投資者教育與黨史教育相結(jié)合，普及紅色金融歷史，傳承紅色金融文化。2021年，證券公司充分運用宣傳手冊、海報、圖文、短視頻等多種形式向投資者普及證券知識，傳導理性投資理念。注重發(fā)揮線上線下(行情300959,診股)多渠道優(yōu)勢，著重加強線上投教服務，利用視頻直播、健步走、云走進等多種方式開展線上投教活動4.3萬余場，參與投資者達7.8億人次。

三是多維度踐行投資者教育納入國民教育，助力金融人才培養(yǎng)。2021年，證券公司充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，與高校在教材、課程與活動開發(fā)、行業(yè)人才培養(yǎng)、專業(yè)合作共建等多個領域開展合作，積極踐行投資者教育納入國民教育。證券公司走進校園通過實務講座、學分課程等方式向在校學生普及證券金融知識，傳播理性投資理念。通過向在校生提供實習實訓平臺、與高校共建人才培養(yǎng)基地、合作開展證券知識競賽等形式，進一步深化校企合作，助力高校豐富人才培養(yǎng)內(nèi)容與形式。2021年，證券公司在校園內(nèi)開展投教知識講座或活動6000余場，覆蓋學生超100萬人次；52家證券公司圍繞課程設置、師資培訓、教材編寫等方面與高校簽署合作備忘錄；56家證券公司與高校合作開展證券知識、模擬交易等競賽活動。

四是更加重視投教基地建設，基地輻射范圍進一步拓展。2021年，證券公司更加重視投教基地建設。在服務社會公眾方面，證券公司實體投教基地訪問人次達1743萬，舉辦投教活動覆蓋受眾超1.65億人次；互聯(lián)網(wǎng)投教基地平臺訪問人次達5.48億人次，舉辦投教活動覆蓋受眾超6400萬人次，較上年相比，基地服務公眾數(shù)量有明顯上升，基地輻射范圍進一步擴大。公司全年建設運營基地費用達3億元，較上年同比增長21.46%。

五是積極踐行普惠金融，更好履行社會責任。2021年，證券經(jīng)營機構(gòu)推動投資者普及教育與普惠金融有機結(jié)合，廣泛走入社區(qū)、鄉(xiāng)村等深入開展投教工作，普及證券知識，傳播風險意識。在走入社區(qū)方面，證券公司通過設立服務咨詢臺、公益宣講、發(fā)放宣傳折頁等方式向廣大居民，特別是老年人群體宣講金融知識，幫助其增強風險防范意識；在走入鄉(xiāng)村方面，證券公司根據(jù)受眾特點，積極開展各類主題投教活動千余場，服務民眾達252萬人次，制作并投放電子及實物類投教產(chǎn)品24萬余件（部），以幫助村民增強辨識能力，樹立理性投資理念。

加強投資者教育是投資者保護的重要措施，四家單位作為證券行業(yè)的自律管理組織，將繼續(xù)以聯(lián)合評估機制為抓手，持續(xù)推動證券公司提升投資者教育工作水平，保護投資者合法權(quán)益，不斷將行業(yè)投資者教育引向深入。

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